营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易发式，其中证券公司电话委托线路应当 根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。 第六十条证券营业部应每年至少进行两次 ...
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，集思广益，现将《上市公司股权分置改革管理办法(征求意见稿)》在中国证监会电子政务网上公布，欢迎投资者和社会各界积极参与，并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第三十一条相关股东会议的通知应当明确告知流通股股东具有的权利及主张权利的时间、条件和方式。第三十二条 ...
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，将组织符合条件的申请人参加本所大宗交易系统相关业务培训和考试，并经过网上模拟交易测试。4.申请人通过考试和测试后，本所向申请人颁发合格投资者业务资格 专区和本所大宗交易系统，向会员和合格投资者发布专场业务预公告(附件7)，告知专场交易时间、发起方中介机构名称，以及发起方的其他特别要求。(四)转让的 ...
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一致的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.1.16 通过网上交易开通基金账户的客户是否有完备的资料、法律文件和手续？4.1.17 对于确认 岗位专业培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。5.4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式 ...
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宣传，在公司网站显著位置向客户提示参与新股交易的风险，并通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、手机短信等方式及时、有效地向客户提示参与新股交易 将根据需要向会员发送新股交易重点监控账户名单。会员应当及时与有关客户取得联系，告知我所的相关监管信息，并采取有效措施切实规范和约束其新股交易行为。五、 ...
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上证交字[2000]43号 1999-4-2333、关于认真做好市价申报等业务实施的通知上证交字〔2006〕11号 2006-8-134、关于会员网上填报会员基本资料的通知 上证会字[2001]168号2001-12-3135、关于加强新股市值配售中对投资者服务的通知上证会字[2002]89号 ...
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年12月20日前填报完毕，报告住所地中国证监会派出机构后，统一由中国期货业协会进行网上公示。十一、公示信息发生变化的，期货公司应当及时通过公示平台在线填报 地中国证监会派出机构。十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事宜。十三、期货公司填报和更新应公示 ...
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规定，制定本指南。 一、客户开通申请处理 1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。 2．证券公司在接受客户申请的同时， ，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。 4．证券公司在对 ...
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七条 发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于前款规定的刊登时间。第四十八条 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的 ...
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所涉及的所有合同及其他书面文件；（四）中国证监会或者证券交易所依法要求的其他备查文件。第三十四条董事会应列示上述备查文件目录，并告知投资者查阅地点、联系人。董事会将上述备查文件在互联网上发布的，应披露网址。第三章附则第三十五条本准则由中国证监会负责解释。第三 ...
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