保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持 的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见。 第六章 监管措施和法律责任 第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况 ...
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实施法律援助应当以事实为依据、以法律为准绳，恪守职业道德和工作纪律，尽职尽责地为受援人提供法律服务。?第八条司法机关和其他有关部门、单位应当积极配合 章法律援助的责任?第二十五条法律服务人员实施法律援助，应当保守国家秘密和商业秘密，不得泄露当事人的隐私。?第二十六条法律服务机构和法律服务人员无正当理由 ...
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活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。第五条 中国证监会及其派出机构依照法律、 十九条规定的情形；(八)中国证监会规定禁止的其他情形。第六章 监督管理和法律责任第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内，将代销协议 ...
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报告支付给会计师事务所的费用是公司管理当局应尽的责任。美国、英国、澳大利亚、我国香港等国家和地区都要求上市公司披露支付给会计师事务所的报酬，以便 解答一、按照我国有关法律、行政法规以及注册会计师行业执业标准的要求，注册会计师及其会计师事务所在向客户收取费用方面不得采取有损职业道德和质量控制的做法，例如 ...
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的证券企业家，锻炼出大量的业务骨干，无论新老从业人员，在遵规守法意识、职业道德、业务素质等方面，都有很大提高。这为证券市场的进一步发展，提供了最 给股民透支，已成为证券经营机构之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券 ...
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。中国注册会计师协会、中国证监会对申请证券许可证的注册会计师、会计师事务所的执业质量、职业道德和其他资格条件进行抽查。第十二条财政部、中国证监会自收到申请材料之日 执行证券、期货相关业务或者吊销证券许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（2）条第二十四条对本规定第二十一条、第二十 ...
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６．职业责任保险或事业发展基金及风险准备基金情况；７．会计师事务所的审计工作程序样本、工作底稿及编制说明材料；８．会计师事务所从事证券业务职业道德和工作 和证券市场、会计、财务审计、注册会计师的有关法律、法规及专业准则。在该会计师事务所执业的专业人员每年必须按照《注册会计师教育要求和培训制度》的规定 ...
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采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害 管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司 ...
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采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害 管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司 ...
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。中国注册会计师协会、中国证监会对申请证券许可证的注册会计师、会计师事务所的执业质量、职业道德和其他资格条件进行抽查。第十二条财政部、中国证监会自收到申请材料之日 执行证券、期货相关业务或者吊销证券许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（2）条第二十四条对本规定第二十一条、第二十 ...
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