控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八 确定，但必须符合国家的有关规定。第十七条公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪 ...
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)、(二)、(四)、(五)、(六)项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。 委托方式。第二十九条期货经纪公司为投资者提供网上委托服务的，应当建立网上交易风险管理制度，并对投资者进行网上交易风险的特别提示。第三十条期货经纪 ...
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(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的如下主要项目注释：(一)按代理买卖证券客户、委托管理资产客户和公司分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数。(二) 债券、基金等)市值低于其成本的10％的，应说明原因。(十二)披露长期股权投资如下情况：1、按下列格式披露全资子公司：被投资公司名称行业初始投资额 ...
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同意；１１、资产清算事宜；１２、出现争议的处理办法及其他事项。（八）委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券 资产混合管理；３、接受银行信贷资金为受托投资；４、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；５、自营 ...
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披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布 实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。第三 ...
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七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期 活动的监督。第六十七条 证券登记结算机构的业务范围和职能包括：(一)股权登记；(二)证券持有人名册登记和证券账户的设立；(三)记名证券的存管和 ...
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作出决议，确定信用等级。第十七条证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券 、高级管理人员；（三）实际控制人、持股5%以上股权的股东；（四）内部控制机制与管理制度、业务制度；（五）中国证监会规定的其他事项。第二十八条 ...
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机构第三十五条贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中，接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。贷款服务机构应当由在中华人民共和国境内依法设立并具有经营 公司所有者权益项下资产支持证券的投资余额不得超过其净资产的50％，自用固定资产、股权投资和资产支持证券的投资余额总和不得超过其净资产的80％。第四章资本 ...
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回购股份的补充规定 为适应资本市场发展实践的需要,现对《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》中有关上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为补充规定如下： 大会召开前3日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及召开股东大会的股权登记日登记在册的前10名股东的名称及持股数量、比例，在证券交易所网站 ...
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2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的 发行新股的通知后，可以公告配股说明书或招股意向书。获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。配股说明书公告后至缴款截止日前，上市 ...
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