，报经国务院证券监督管理机构核准。发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。 发行公司债券，必须依照公司法规定的 依法履行职责，有权采取下列措施： （一）进入违法行为发生场所调查取证； （二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被 ...
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，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 第二节 证券上市 第四十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以 依法履行职责，有权采取下列措施： （一）进入违法行为发生场所调查取证； （二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被 ...
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报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金 依法履行职责，有权采取下列措施： （一）进入违法行为发生场所调查取证； （二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被 ...
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整治非法证券活动协调小组进行协调。 三、非法证券活动的性质认定和处理 联合调查组在全面调查的基础上，依据国家有关法律、法规和政策规定及时对非法证券活动进行认定，需提请省联席会议作出性质认定的，应向省联席办提出性质认定申请，连同有关调查取证材料，报送联席办。省联席办提请召开省联席会议或上报国家整治 ...
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短期内大笔多处汇入同一账号的资金账户进行关注，对涉嫌非法证券活动的资金账户申请司法机关予以冻结，并督促相关金融机构对涉案账号及时落实有关冻结措施。领导小组 西藏证监局、银监局，自治区各级工商行政管理等部门在对非法证券活动进行现场调查取证或采取取缔等执法措施时，需要警力维护现场秩序的，公安机关要及时予以 ...
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行政行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令相关部门自行纠正或者依法予以变更、撤销。第二十三条 依法移交司法机关追究刑事责任：（一）拒不提供执法案卷，不接受查询和其他调查取证的；（二）干扰、阻碍行政执法监督机构实施行政执法监督的；（三） ...
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价格进行预测的文字和资料。禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。第九条 申请设立期货交易所，就当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和 时，可以按照期货交易所章程和交易规则及共细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第五章 基本业务规则第四十七条 期货交易必须通过 ...
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证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第六条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和 职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第三十七条期货交易所可以根据交易、结算业务的 ...
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期货业务；(四) 查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1）条第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一) 申请书；(二) 章程和 ，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第六十一条经中国证监会批准，期货交易所可以实行 ...
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向中国证监会报告外，还应及时向当地政府汇报，主动争取地方政府的支持，并申请司法机关查封、冻结公司的全部资产，以防止资金流失。同时，要加强与地方 机构及时移交公安机关立案。公安机关立案侦查期间，证券监管机构应积极配合公安机关进行调查取证，并认真做好对客户的解释工作，保证不出现客户集体上访或聚众闹事事件的 ...
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