行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合 、服务和效率良好。(四)推进行业资源整合，支持优质公司规范发展。鼓励、扶持资质良好、具备持续发展能力的证券公司规范发展，在业内进行收购兼并，发挥行业骨干 ...
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03 各项业务风控指标符合规定标准2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行2.04 合规管理组织体系和 ...
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指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。第三十二条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会 十八条 协会根据《暂行办法》及协会自律规则等规定，对基金评价机构的人员资质、内部控制、业务活动、信息披露等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场 ...
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合同中承诺信息和资料的真实性。第十一条证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和投资业绩等情况，说明相关法律法规内容，解释资产管理运作方式。证券 及时告知客户。第二十七条证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。第二十八条证券公司被依法撤销 ...
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产、流产或施行计划生育手术，按照本市基本医疗保险就医规定到具有助产、计划生育手术资质的基本医疗保险定点医疗机构进行。第二十条申领职工生育保险待遇期限：女职工生育 按照规定核定和支付职工生育保险待遇；（五）为参保单位和职工提供生育保险查询服务；（六）编制生育保险基金预算、决算草案。第五章生育保险监督第二 ...
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合同中承诺信息和资料的真实性。第十一条 证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和投资业绩等情况，说明相关法律法规内容，解释资产管理运作方式。 证券 及时告知客户。第二十七条证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。第二十八条证券公司被依法 ...
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的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存７年；８、及时妥善处理委托人的查询；９、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会 运作与监督管理（一）受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力 ...
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