破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的； （三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的； （四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、 行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十九条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。 第一百 ...
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取得中国人民银行认可。第六十八条发行对企业债券的市场价格或本息兑付产生较大影响，而投资人尚未得知的重大事件时，发行人应当立即将有关该重大事件的报告 ，对直接责任人处以三万元以下的罚款，并没收非法所得；情节严重者，取消托管人资格；构成犯罪的，移送司法机关处理，但在按本规定办理托管手续移交之前，该托管人仍 ...
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高的科技型企业。5．有核心技术和适销对路的定型产品，市场竞争能力强，具有较大发展空间，有连续3年盈利记录的未评级企业。6．有历史债务，但 信用担保机构担保的企业，实行程序优先、利率优惠，并根据企业资信等级确定扩大贷款数额，合理确定银行和担保机构风险承担比例。对中小企业、民营高科技企业发行企业债券、 ...
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。关联法规：全国人大法律（2）条第十条上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：（一）募集资金数额不超过项目需要量；（二）募集资金用途符合国家产业政策和 平均净资产收益率的计算依据；（二）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务 ...
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项目管理费的，要责令退回收取的管理费；数额较大、情节严重的，专题上报财政部。十、对项目实施单位财会人员明知资金使用不符合规定，不予制止，又不向有关领导和 批评并公开曝光，并及时上报财政部；构成犯罪的，移送司法机关处理。十二、上述罚款由被罚单位从自有资金（经费）中支付，一律不得在项目资金中列支。十三、 ...
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的；(四)正在接受司法机关、纪检监察部门或者中国保监会调查的；(五)个人负有数额较大的债务到期未清偿的；(六)曾被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融 或者质询；情节严重的，可以依法给予警告、罚款或者责令予以撤换。第五十八条保险机构投资者违反法律、行政法规及相关规定的，中国保监会、中国证监会可以依法 ...
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的行为。关联法规：全国人大法律（2）条第十条募集资金的数额和使用应当符合下列规定：（一）募集资金数额不超过项目的需要量；（二）募集资金用途符合国家产业政策 认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第七章附则第七十四条上市公司发行以外币认购的证券的办法、上市 ...
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三十条 会员应具备以下资格条件：(一)具有企业法人资格；(二)注册资本符合期货交易所规定数额；(三)商业信誉良好，近三年内没有严重违法记录；(四)具有良好的交易 行政管理部门根据不同情况，责令改正，单处或并处警告、没收违法所得、罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者取消其经营业务资格：(一)未经批准， ...
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投资者合法权益，维护证券市场秩序，加强对上市公司的监督管理，根据《深圳市股份有限公司暂行规定》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），特制定本 外，还须加列如下内容：１．发行股份的数额；２．发行股份已获主管机关批准的文号及要点；３．大股东（持有股份总额１％以上）的股份变动情况； ...
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元面额为一个交易单位，均简称为“一手”。 第至一条 整数交易时，委托买卖股票、债券的数额，须是以一个交易单位（一手）为起点的整倍数。 第至二条 股票零股交易时 遇有下列情况之一者，本所将给予口头警告、书面通报或处以１万元以下罚款： 一、未依第一八五条规定期限改正； 二、违反第七十七、七十八、七十九、八 ...
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