条证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准 业务稽核、风险控制等监督检查职能；负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告 ...
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但无权参与企业的经营管理，不承担企业经济责任。第八条债券可以转让、抵押和继承。第九条企业可以发行以本企业产品等价清偿本息的债券。第十条债券的票面应 债券的企业，到期无力偿还债券本息时，由出具经济担保书、担任最后责任人的企业承担偿付责任。第二十一条企业偿还债券本息必须提前向开户银行提报现金支取计划，并按 ...
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，特别是实行股票发行核准制、上市公司终止上市制度以及今后推出创业板或其他新产品时，投资者需要注意的各类风险。（5）提高投资者保护权益的意识，包括如何 。派出机构要在中国证监会统一领导下，进一步健全和完善投资者教育工作，落实领导责任，切实负起组织和推动辖区投资者教育的职责。中国证监会作为全系统投资者教育 ...
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签字，保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。第十八条 为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其 五十七条所列年度报告应当包括下列内容：(一)公司简况；(二)公司的主要产品或者主要服务项目简况；(三)公司所在行业简况；(四)公司所拥有的重要的工厂 ...
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企业的经营状况不承担责任。第十条 债券可以转让、抵押和继承。第十一条 企业根据投资项目的特点和市场需求情况，经批准可以发行以本企业产品等价清偿本息的债券 总面额收取一定比例的手续费。代理发售企业债券的机构对委托企业的经营状况不承担责任。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十二条 经中国人民银行批准，各 ...
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，不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和责任意识。(七)增强上市公司核心竞争力和盈利能力。上市公司要优化产品结构，努力提高创新能力，提升技术优势和 要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。(十三)禁止编报虚假财务会计信息。上市公司应严格执行有关会计法规、会计准则 ...
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期保值业务，并应当遵守下列规定：(一)进行期货交易的品种限于其生产经营的产品或者生产所需的原材料；(二)期货交易总量应当与其同期现货交易总量相适应；( 万元以下的罚款，并给予降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货经纪公司，或者擅自从事 ...
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公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力 管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话 ...
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公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力 管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话 ...
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并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受 与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（ ...
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