期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本 、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第七十一条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的 ...
//www.110.com/fagui/law_395718.html-了解详情
发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。第六章 监管和处罚第六十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管 监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号）、《关于法人配售股票有关问题的通知》（证监发行字〔1999〕121号）、《关于股票上市安排有关问题的 ...
//www.110.com/fagui/law_392813.html-了解详情
刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施、受到行业自律组织纪律处分的情况以及违反企业制度受到企业处分的情况；（八）审计中发现的主要问题；（九）审计结论 ，并要求重新出具离任审查报告；违反法律、行政法规或者规章的，按照相关规定进行处罚。第十八条 离任审计、审查对象没有正当理由不配合离任审计、审查工作的， ...
//www.110.com/fagui/law_384682.html-了解详情
出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、 会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。（五）其他影响责任认定的情况。第二十条认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：（一）未直接参与信息披露违法 ...
//www.110.com/fagui/law_380787.html-了解详情
出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、 会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。（五）其他影响责任认定的情况。第二十条认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：（一）未直接参与信息披露违法 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。”二、第九条第一款第六项修改为：“公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告 ...
//www.110.com/fagui/law_369494.html-了解详情
条协会建立基金评价机构及其基金评价人员的诚信数据库，记载基金评价机构及其评价人员受到处罚或纪律处分、被投诉或举报等相关信息。第八章 附则第五十条 基金管理 的情况？7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？五、 其他需要说明的问题1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？2、 公司是否还对 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其 工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。 第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对 ...
//www.110.com/fagui/law_358694.html-了解详情
）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期 工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对 ...
//www.110.com/fagui/law_318082.html-了解详情
刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 接受上海证券交易所的监管，包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《股票上市规则》规定应当报送的资料及其他要求 ...
//www.110.com/fagui/law_286520.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务