披露至少前10名股东的持股情况。如前10名股东所持股份中包括无限售流通股股份、限售流通股股份，应分别披露其数额；如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的，应予以说明，并披露约定持股期间的起止日期 ...
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派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。上述分类调整属于调高证券公司类别的，证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。第六章 分类结果使用第二十八条 中国证监会按照分类监管原则， ...
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所得资金了结深市融资合约。对于会员用处置A证券所得资金了结深市B证券融资合约的，该合约了结金额纳入融资强制平仓偿还金额，但与强制卖出B证券直接了结合约不同，属于以现金方式了结。会员在报送本章第一条规定的申报内容第（三）、（六）项数据时，应当与当天交易数据一致，其他项目应当为实际发生的数量，不应包含 ...
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所得资金了结深市融资合约。对于会员用处置A证券所得资金了结深市B证券融资合约的，该合约了结金额纳入融资强制平仓偿还金额，但与强制卖出B证券直接了结合约不同，属于以现金方式了结。会员在报送本章第一条规定的申报内容第（三）、（六）项数据时，应当与当天交易数据一致，其他项目应当为实际发生的数量，不应包含 ...
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的证券划入专用清偿账户，并通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。证券登记结算机构在规定期限内未收到有效证券交收划付指令的，属于结算参与人重大交收违约情形, 证券登记结算机构应当将拟交付给结算参与人的全部证券划入专用清偿账户，暂不交付结算参与人，并通知结算参与人在规定的期限内补足资金或 ...
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举报等相关信息。第八章 附则第五十条 基金管理公司和基金销售机构根据基金销售适用性原则对基金产品进行风险等级分类或聘请第三方对基金产品进行风险等级分类的，不属于本规则规范的基金评价业务。第五十一条 协会对基金评价业务的自律管理接受中国证监会的指导和监督。第五十二条 本规则由中国证券业协会实施并负责 ...
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的证券划入专用清偿账户，并通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。证券登记结算机构在规定期限内未收到有效证券交收划付指令的，属于结算参与人重大交收违约情形, 证券登记结算机构应当将拟交付给结算参与人的全部证券划入专用清偿账户，暂不交付结算参与人，并通知结算参与人在规定的期限内补足资金或 ...
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公司： 1、深沪账户身份证号码(兼容18位和15位)完全相同而且股东姓名完全相同； 2、沪市指定交易的证券公司和深市报送了证券账户使用信息的证券公司属于同一法人； 3、深市证券账户只在一处申报了证券账户使用信息。 如果投资者在证券公司的深沪账户使用相同的资金账户，并且投资者深市证券账户使用信息指定 ...
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、上市公司的实际控制人等向公司进行直接或间接捐赠行为（包括直接捐赠现金或实物资产、直接豁免或代为清偿债务等）的经济实质。如果交易的经济实质表明属于控股股东、控股股东控制的其他关联方或上市公司实际控制人向上市公司资本投入性质的，公司应当按照企业会计准则中“实质重于形式”的原则，将该交易作为权益交易 ...
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的同一期单品种无担保债券的份额，不得超过该期单品种发行额的20%，且余额不得超过该保险机构上季末总资产的5%。投资境内市场发行人为其他类型企业、属于国家产业政策支持行业、具有国内信用评级机构评定AAA级或者相当于AAA级长期信用级别的同一期单品种无担保债券的份额，不得超过该期单品种发行额的5%，且 ...
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