第三章并购重组委及委员的职责第十条并购重组委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件； 重组审核无关的内容。4.若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。承诺人：________股份有限公司（加盖公章）并购重组申请人负责人签字：此项承诺 ...
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任何时点挪用或占用客户交易结算资金。申请试点的证券公司必须按照《证券法》要求制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作，得到该证券公司注册地 回购、证券自营及会计报表编制的责任追究制度，制定相应的内控程序，由法定代表人和经营管理主要责任人承担相应法律责任。第二十二条协会根据本办法规定 ...
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和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条资信评级机构从事证券市场资信评级业务（ 评级业务。第三十四条证券评级机构应当加入中国证券业协会。中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律 ...
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，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本办法所称合格境内机构投资者 处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。第二十条 托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：（一） 保护持有人利益，按照规定对基金、集合计划 ...
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和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务（ 评级业务。第三十四条 证券评级机构应当加入中国证券业协会。 中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予 ...
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股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本指引适用于股票在深交所上市的 ...
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的原则参与本公司组织的结算业务活动。第五条 本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人实行自律管理。第二章 结算参与人资格第 八）本公司赋予的其他权利。第二十条 结算参与人应当履行下列义务： （一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户 ...
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金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 期货公司金融期货结算 协议变更和解除； (八) 违约责任； (九) 争议处理方式； (十) 双方约定的且不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条 非结算会员的客户申请或者注销 ...
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各上市公司：为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上海证券交易所、深圳证券交易所( ...
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；(八) 决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(九) 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十) 审议结算担保金的使用情况；(十一)审议批准风险准备金的 百零九条期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。第七章 法律责任第一百一十条期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条 ...
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