禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。 第三条 (管理体制)期货市场的管理，实行政府监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。 第四条 (适用范围)本规定适用 期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；(三)对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并 ...
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，增强企业直接融资能力，依法维护股东合法权益，建立和完善区域资本市场，根据国家有关法律、法规的规定，现就加强全市非上市公司股权登记托管工作有关问题提出 ”的原则，依法维护股东的合法权益，为非上市公司及股东提供优质服务，接受政府主管部门的监督。?? 市金融办、市工商行政管理局、市政府国资委二○○六年十月 ...
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香港恒生指数期货，结果不仅无钱可赚，而且血本无归。对此，省证监会联合当地政府有关部门组成清查组进行了清查，当场查封了其经营场所，并获取了非法从事期货 作出了处理；对触犯刑律的，已移交当地公安机关立案查处。 上述5家公司置国家有关规定于不顾，大肆开展非法境外期货交易活动，不仅扰乱了金融秩序，而且造成了 ...
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规定程序经省期货监管部门审核并办理报批手续，不得擅自设立或开展业务。各级政府和任何部门不得批准设立上述机构。按照川府发[1994]63号文件指定的期货监管部门 及时上报。 七、 继续打击非法期货交易、巩固清理整顿的成果。凡未按国家和省政府规定办理审批手续擅自从事期货交易、经纪和咨询业务或设立相关机构者 ...
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第一条 为促进基金业务的健康发展，确保基金证券交易市场的正常运作，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》，特制定本办法。关联法规：地方政府规章（1）条第二条 本办法所称基金，为经中国人民银行批准设立的基金。第三 ...
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权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本指引。关联法规：地方政府规章（1）条第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章和本指引的规定 的内部报告制度及对附属公司的管理制度等各项管理制度。第八条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制规范。金融等特殊行业的公司建立内部控制 ...
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业务培训的情况；(四)其他任职情况和最近五年的工作经历；(五)拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；(六)本所认为应当声明的其他事项。 ；(三)董事会决议、决议公告文稿和独立董事的意见(如适用)；(四)交易涉及到的政府批文(如适用)；(五)中介机构出具的专业报告(如适用)；(六)本所要求的其他 ...
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交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条地方政府规章（1）条第二条 内部控制是指上市公司(以下简称公司)为了保证公司战略目标的 本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十一条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制规范。第十二条 金融等特殊行业的 ...
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秩序，保护证券购销双方的合法权益，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》和国家有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1） 或个人，必须遵守本办法。第三条 本办法所称有价证券是指向社会公开发行的政府债券、金融债券、企业债券、股票以及其它有价证券。有价证券不准作为货币流通。第四 ...
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场外非法股票交易经济纠纷案件的通知》（法[1998]145号），目的是为配合国家当时解决STAQ、NET交易系统发生的问题，而非针对目前非法证券活动所产生 根据司法机关需要，对非法证券类案件及时出具性质认定意见；创新办案模式，在当地政府的领导下，密切与其他行政执法机关的联合执法，提高快速反应能力；根据 ...
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