第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：(一)证券上市的条件、申请和 规则中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行 ...
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七章 证券交易所对上市公司的监管第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：(一)证券上市的条件、申请和 中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行 ...
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；5、向上市公司推荐董事或高级管理人员的情况；6、最近五年之内受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 如收购有限责任公司股权，还应披露是否获得该公司其他股东的同意。 (三)本次交易合同的主要内容：1、交易价格及定价依据(交易定价与帐面价值、评估值差异较 ...
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第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：（一）证券上市的条件、申请 规则中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和 ...
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不批准的决定。第二十一条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当 七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕 ...
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、税务等有关经济管理机关的工作人员等；(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 人员，除依照本办法予以处罚外，证监会有权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为，经 ...
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采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未 规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。九、在基金管理公司或者银行托管部门工作，并与基金管理公司或者基金托管银行签订正式聘用合同的 ...
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有关行政许可实施程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料，同时 与授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的标准、程序和形式都应 ...
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中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现 服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部 ...
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，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章和业务规则，本所制定《深圳证券交易所上市公司信息披露工作 投资相关信息，并向本所提交以下文件： (一)公告文稿； (二)衍生品投资合同或具体说明材料； (三)董事会决议、独立董事意见(如适用)、股东大会决议(如适用) ...
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