售条件的股份。第三条 股东出售限售股份应当遵守公开、公平、公正原则，不得从事内幕交易、操纵市场或者其他违法违规行为。在限售股份上市流通前，相关股东和 按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起三日内向中国证监会和本所作出书面报告，抄报上市公司 ...
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衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。 第四条证券登记结算 ...
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售条件的股份。 第三条股东出售限售股份应当遵守公开、公平、公正原则，不得从事内幕交易、操纵市场或者其他违法违规行为。 在限售股份上市流通前，相关股东和 按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起三日内向中国证监会和本所作出书面报告，抄报上市公司 ...
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执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。 二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托 损害乙方合法权益。 第十二条合同应载明违约责任条款。 第十三条合同应约定适用法律和争议处理方式。 第十四条合同应约定合同成立与生效条件、合同期限 ...
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明确双方的权利、义务和有关事项。1.4 本所依据法律、法规、规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有 范围。10.2.9 上市公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则适用第10.2.3条、第10.2.4条或者第10. ...
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职工股上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；(三)有关内部职工股持股情况的说明及其托管证明；(四)董事、监事和高级管理 相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，分别适用第9.2条或者第9.3条的规定。已经按照第9.2条或者第9.3条履行相关 ...
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乘以参股比例后，适用本节规定。７．２．６上市公司因收购、出售其他上市公司的股份，需履行股东披露义务或要约义务的，应当同时按照法律法规、中国证监会和本所的 ７．３．１４条规定。７．３．６上市公司关联交易应遵循以下基本原则：（一）符合诚实信用的原则；（二）关联方如享有上市公司股东大会表决权，除特殊情况外， ...
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乘以参股比例后，适用本节规定。７．２．６上市公司因收购、出售其他上市公司的股份，需要履行股东披露义务或要约义务的，应当同时按照法律、法规、中国证监会和本 ．３．１４条规定。７．３．６上市公司关联交易应当遵循以下基本原则：（一）符合诚实信用的原则；（二）关联方如享有上市公司股东大会表决权，除特殊情况外， ...
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股票的规定适用于具有股票性质、功能的证券。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 股票的发行与交易，应当遵循公开、公平和诚实信用的原则。第 事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府(以下简称“地方 ...
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股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为 ...
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