勤勉尽责或重大过失、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券 、毁坏。对账户设立行为的规范性进行监管行政、司法机关工商行政管理机关对办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件；公司的发起人、股东在公司成立 ...
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分公司的申请获得批准后，应按照有关规定持中国证监会的批准文件到工商行政管理机关办理登记注册手续。七、基金管理公司设立办事处后，应在15个工作日内将 名单等报中国证监会备案。八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会备案。基金管理公司撤销 ...
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进行现场检查验收。验收标准包括：（１）申报材料与实际筹建情况相符；（２）注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；（３）有规范的公司 的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。上述程序适用于 ...
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期货交易业务的资格问题。会议认为，在１９９３年４月２８日国家工商行政管理局发布《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）之前，经有关机关 为具有经营期货经纪业务的主体资格。期货经纪公司在《暂行办法》发布后，经国家工商局重新登记注册或者予以单项核定的，以及在规定的期限内已申请尚未予以登记或 ...
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。本所按“时间优先”的原则确认成交后，由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则进行清算、注册。（四）公司债券发行完毕，发行人可按《上海 （1）公司债券发行人是中央直属的国有独资企业；（2）公司债券由中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、 ...
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有效措施，支持和促进重点地区改制上市取得突破。4．做好股份公司规范设立和股权登记托管工作。严格按照法律规范进行公司设立，确保出资人投入的资本按时足额到位。 联系，做好协调与服务工作。16．充分发挥行业协会的自律作用。积极促进注册会计师协会、律师协会、上市公司协会、证券期货协会等行业组织提高自律功能， ...
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股份类别变更，应当依据国家有关部门的明确规定或批文；经司法机关裁决的股份登记变更事宜，比照本条规定办理。六、证券交易所应结合协助国有资产管理部门进行 设立外商投资企业股份有限公司若干问题的暂行规定》、国家统计局和国家工商行政管理局《关于划分企业登记注册类型的规定》（国统字〔１９９８〕２００号）中国人民 ...
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拾万元；河南豫证产业投资股份有限公司伍佰万元；山东银铭投资有限公司伍拾万元。注册资本全部由股东以实物和现金方式认缴（股东名单及各自认缴出资额见附页 公司根据本批复对《众成证券经纪有限公司章程》进行变更，并到有关工商行政管理机关申请变更登记。 你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券 ...
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同时通过基金文档传输系统“收文发文”目录下的“2005年基金年度报告”报送。 六、本年度内依法注册成立(以工商登记注册日期为准)的基金管理公司均应按正常要求编制全套会计报表及财务统计报备表，并应由会计师事务所进行审计。 七、会计师事务所应保持独立性，严格按照执业标准进行专业判断 ...
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路证券营业部开业，并核准公司章程。 二、核准上海久联证券经纪有限责任公司注册资本为20，000万元。核准以下六家股东和出资额：1. 上海久联(集团)有限公司 领取《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》，并到工商行政管理部门办理登记注册手续。自本批复下发一个月内，公司必须挂牌开业，逾期本批复 ...
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