年12月，河南省读来读去读书社(乙方)与河南省财政证券公司(甲方)签订了抵押拆借合同。合同规定：乙方以在甲方开户的股东帐户的股票作为抵押物，向甲方抵押拆借2000 如对上述决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证监会提出行政复议，或者在收到本处罚决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起 ...
//www.110.com/fagui/law_85342.html-了解详情
年2月，中国高科与四川金川啤酒公司、韵通音响公司签订了咨询服务和项目中介合同，于1997年8月收取280万元咨询和中介费收入。同日，又以万象汽车公司还款为用途 如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内，直接向有管辖权的 ...
//www.110.com/fagui/law_81067.html-了解详情
。具体内容： 1、上市公司的人员独立，包括：(1)上市公司的生产经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)是否完全独立于控制人；办公机构和生产 的金额)，是否存在大量资金用于委托理财(金额、投资的内容、所获得的收益)、合同是否受法律保护，上市公司资金存放是否安全、是否能够有效控制(说明上市公司内部 ...
//www.110.com/fagui/law_75639.html-了解详情
督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；（ 条公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。第三十三条公司总经理、其他高级管理人员 ...
//www.110.com/fagui/law_63965.html-了解详情
运作程序有关规定；３．外汇管理及财务管理办法；４．同客户签订的外汇期货交易合同样本；５．外汇管理局要求制定并提交的其它内部管理规定。以上内部管理规定经国家外汇 管理处罚施行细则》第六条第一款和第七条第一款予以查处。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第二十六条对违反上述有关规定者， ...
//www.110.com/fagui/law_57870.html-了解详情
十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并 （二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业人员谈话；（六）其他合法而 ...
//www.110.com/fagui/law_57293.html-了解详情
其他相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会(或监事 四十七条经理层应当定期向董事会、监事会或监事报告期货经纪公司的经营业绩、重要合同、财务状况、保证金安全状况、风险状况、经营前景和业务创新等情况。第四十 ...
//www.110.com/fagui/law_51440.html-了解详情
共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（ 。第九十六条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第九十 ...
//www.110.com/fagui/law_51213.html-了解详情
。（４）公司员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）教育程度及退休职工人数情况。（５）在经营中出现的问题与困难及解决方案 的原因及可能产生的后果等。５．聘任、改聘、解聘会计师事务所情况。６．重大合同（含担保、租赁经营、委托经营等）。７．公司报告期内更改名称或股票简称的 ...
//www.110.com/fagui/law_43412.html-了解详情
；７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料；１０．所有文字 ２００１年底未完成中国证监会及派出机构提出的整改要求的；６．正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国 ...
//www.110.com/fagui/law_37424.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务