》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货交易所 交易所有权取消其套期保值头寸，期货经纪公司有权解除与该客户的期货经纪合同，由此造成的损失由客户负责。套期保值头寸不得重复使用，只能在规定期限 ...
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事务所、资产评估机构等中介机构(以下简称“中介机构”)及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构履行保荐职责。 股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生 ...
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风险，保障被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本办法所称 活动的记录、账册、报表和其他相关资料；有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；(八)中国保监会规定的其他义务。第十九条 ...
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的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，应当及时告知收购人，收购人未纠正前，不得公告收购报告书 披露相关信息，并及时向中国证监会、证监局、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、证监局作出书面报告，说明无法继续履行持续督导 ...
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误导性陈述或者重大遗漏；(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管 质押、实际控制人变化等事项；（七）未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；（八）中国证监会、证券交易所规定的其他情形。一个 ...
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，必须经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的期货经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得 交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险， ...
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以下内容：（一）账户开立人具有合法的开立销售账户的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及规范性文件禁止或者限制开立销售账户的情形；（二）明确约定协议到期后 结算资金划转流程附件：基金销售结算资金划转流程一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+3 ...
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本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义 ...
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提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式， 及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。 ...
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以外）在缔约国一方代表缔约国另一方的企业进行活动，有权以该企业的名义签订合同并经常行使这种权力，这个人为该企业进行的任何活动,应认为该企业在该缔约国一方 。三、在确定常设机构的利润时，应当允许扣除其进行营业发生的各项费用，包括行政和一般管理费用，不论其发生于该常设机构所在国还是其他地方。四、如果缔约国 ...
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