日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。 四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的 证书； (十三)公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书； (十四)基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明； (十五)公司总部与分支机构之间基金 ...
//www.110.com/fagui/law_132027.html-了解详情
章总则第一条为规范交易型开放式指数基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的业务运作，根据《证券投资基金法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及 、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定，通过具有基金销售业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额认购方式和投资者 ...
//www.110.com/fagui/law_391821.html-了解详情
揭示书必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的要求而制定，对有关合同、集合计划说明书、风险揭示书所应具备的基本内容提出了总体性要求 ，制定本规则。第二条 本规则所称了解客户，是指证券公司、代理推广机构销售集合资产管理计划产品或提供定向资产管理服务时，采取相应措施，了解客户财产与 ...
//www.110.com/fagui/law_313081.html-了解详情
合同应当根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和其他有关规定订明其基金合同生效后基金份额申购与赎回的下列事项：(一)申购和赎回场所： ：(一)说明基金管理人应聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。(二)订 ...
//www.110.com/fagui/law_69056.html-了解详情
《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定了《上市公司信息披露工作指引第6号――重大合同 要求进行披露。第四条上市公司一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过 ...
//www.110.com/fagui/law_193009.html-了解详情
的传输应当进行可靠加密，基金投资人交易密码不得以明文方式存储和传输；基金销售机构业务人员和运行维护人员不得直接修改基金投资人交易数据和口令密码，因特殊原因需要 销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。 基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。第三十五 ...
//www.110.com/fagui/law_186595.html-了解详情
、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下统称账户开立人）可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国 ：基金销售结算资金划转流程一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+3日、D+4日 ...
//www.110.com/fagui/law_386037.html-了解详情
机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法 规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。第二十二条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定引用基金评价结果的，应当事先根据本办法 ...
//www.110.com/fagui/law_365687.html-了解详情
知识产权。对基金进行评价应当至少考虑下列内容：（一）基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等；（二）基金的 评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法第 ...
//www.110.com/fagui/law_365172.html-了解详情
机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法 和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。第二十九条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金 ...
//www.110.com/fagui/law_362128.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务