和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准 ，不得委托其他机构或者个人代持股权。基金管理公司的股东及其实际控制人不得以任何形式占有或者转移基金管理公司资产。基金管理公司的主要股东应当秉承长期投资理念 ...
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；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者 ...
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外的其他股东的业务经营、主营业务收入、盈利等情况说明。存在证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等业务的，需要说明其 确认，重点是对实际控制人或最终权益持有人的确认；(4)对发起协议／合资合同合法性、有效性和全面性的意见；(5)对基金管理公司章程(草案)合法性、有效性和全面性 ...
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任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的 代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、 ...
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与受让房地产的行为。第三条凡在本市市辖区范围内从事房地产交易的单位和个人，应当遵守本办法。第四条广州市国土局、房地产管理局是本市房地产交易的行政主管 按《广东省拍卖业管理暂行规定》办理。第三十二条委托拍卖房地产，委托人应与拍卖机构签订委托拍卖合同。合同内容包括：拍卖人、委托人名称或姓名、地址；拍卖标的 ...
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条件。第八条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立 传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件 ...
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，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理 ，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三 ...
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条件。第八条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立 传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件 ...
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交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易 。附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交本公司。 机构 证券 ...
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交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易 。附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交本公司。 机构 证券 ...
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