行为而被处罚负有责任；(4)是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；(5)是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构，咨询公司律师或法律顾问，查阅相关记录，核实公司管理层是否存在 ...
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，还应当遵守下列规定： （一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能 等情况做出详细说明。 证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大 ...
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资产的管理方式和管理权限；(五)各类风险揭示；(六)客户资产管理信息的提供及查询方式；(七)当事人的权利与义务；(八)管理报酬的计算方法和支付方式；(九 外，还应当遵守下列规定：(一)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担 ...
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决议程序进行表决的通知 25. 2002-06-10 关于上市公司回访报告披露操作通知及回执 26. 2002-07-31 关于进一步做好接受投资者信息查询事宜的通知 27. 2003-04-02 关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知 28. 2003-06-05 关于自查 ...
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决议程序进行表决的通知 25. 2002-06-10 关于上市公司回访报告披露操作通知及回执 26. 2002-07-31 关于进一步做好接受投资者信息查询事宜的通知 27. 2003-04-02 关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知 28. 2003-06-05 关于自查 ...
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八条股票公开发售的方式经主管机关确认后实施。第二十九条境内法人购买股票不得使用贷款、拨款。用自有资金购买的，不得超过其总额的２０％，所购股票及所获 、登记公司和证券商有义务向主管机关和市政府有关监管机关提供其要求查询的资料。第七十七条股权转让和个人持有股票的税收，按照有关税法规定执行。第七十八条交易所 ...
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负债表、损益表及利润分配表；各项数字与上年同期比较。四、公司负债情况说明：银行贷款情况，公司债务担保情况及分项数额，有关事项的当事人、主要内容、起止日期等； 通过。第六十八条董事、监事等高层管理人员的人事变动议案，及其候选人的个人资料，应于股东大会召开前一个月报送主管机关审阅。总经理的人事变动事项也应 ...
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对期货经纪机构的正副董事长、正副总经理进行资格审查；各期货经纪机构不得承包给个人经营；其主管部门(或主办单位)和董事会，必须督促、指导所属机构认真执行国家 违规期货经营机构，省期货监管部门可会同金融管理机构依法对其资金帐户进行查询，并享有中国证监会授于地方监管部门的调查处置权力；期货交易所的章程、业务 ...
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营业场所备置期货交易法律法规，期货交易所规则，业务规则及细则等相关文件供客户查询。客户有权向期货经纪公司询问上述规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问 ，从事期货交易目的，是否有期货交易经验等与资信有关的内容。第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定人或者主要负责人签署的 ...
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实力，联手操纵市场，牟取暴利；少数人挪用公款进行期货投机，损公肥私，或利用银行贷款、拆入资金以及变相集资进行炒作；个别客户在交易中蓄意违规，甚至进行金融 开立的帐户进行查询。 五、各期货交易所要结合各自的具体情况建立“市场禁止进入制度”。对于操纵市场或者进行期货欺诈造成严重后果的机构和个人，一经查实， ...
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