证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提 文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。第四十六条证券交易的收费必须合理，并公开收费 ...
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结算可采用除“券款对付”以外的其他方式。第三条采用“券款对付”结算方式进行债券现券买卖和回购业务的一般流程：1、有DVP资格的债券市场结算成员双方达成交易后，指定 上述应付债券（或应出质债券）不足履行结算义务，则该合同处于等券状态。当日俟应付债券（或应出质债券）足额后，则债券系统即如数锁定，向支付系统 ...
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阅读招股说明书。招股说明书的有效期为六个月，自招股说明书签署完毕之日起计算。招股说明书失效后，股票发行必须立即停止。第二十条 公开发行的股票应当由证券 不正当手段，索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；(七)未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；(八)未按照规定履行有关文件和信息的报告 ...
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为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货 管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；(九)交易软件、结算软件不符合期货公司 ...
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期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理 为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货 ...
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上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排 11.2 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现 直系亲属的证券账户予以核查，上述人员是否不存在有在本次收购前6个月内买卖被收购公司股票的行为 11.5 上市公司实际控制权发生转移的，原大股东及其 ...
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关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见；3．日常经营重大合同的签署和履行情况；4．公司从事证券投资的情况，包括投资金额、期末余额、投资 投资 ― ― ― 合计 ― ― ― 注：公司应按期末账面值从大到小的顺序，填列报告期内买卖股票、债券（含可转换债券）、权证、基金等证券投资情况。 附件3 ...
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的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用 的信息；(五)直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；(六)买卖本机构提供服务的上市公司股票；(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致 ...
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，应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。在履行完报备程序之前，会员制机构及其分支机构不得开展会员制业务。报备材料包括但不 %的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用银行 ...
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主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、 的申请应重新经过中国证监会批准。在募集说明书披露后至债券上市公告书刊登前发生上述事项的，发行人也应及时履行信息披露义务。第十一条发行人应针对实际 ...
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