确实对发行人不适用的，律师可根据实际情况作适当变更，但应向中国证监会书面说明变更的原因。本规则未明确要求，但对发行人发行上市有重大影响的法律问题，律师应 是否已经得到批准或授权。（二）若上述项目涉及与他人进行合作的，应说明是否已依法订立相关的合同，这些项目是否会导致同业竞争。（三）如发行人是增资发行的 ...
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政策：是否分配股利，分配间隔时间，预期首次分配是何时间等；（５）风险因素：涉及到哪几方面的风险；（６）发行地区、发行对象、承销期的起止日期；（ 的股票同期财务报表数据不完全相同的，应当对其差异编制调节表，说明差异的原因；３．资产评估报告；４．盈利预测报告和注册会计师的意见；５．法律意见书；６．发行人 ...
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上述第(五)项时，要求在提交申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立 股东会决议的合法性、合规性的意见。(九)涉及股东名称变更的，只需提供上述(三)、(七)规定的内容，以及股东名称变更的相关法律文件(十)中国证监会依照规定的其他 ...
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有关法律法规，具有履行职责所必须的专业或者行业知识，能够胜任其职务，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本指引规定的不得担任公司高级管理人员的情形 中代表公司发言。 8.3 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，上市公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题 ...
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内部职工股转让和交易中的违法违规，法人股个人化等情况；调查内部职工股是否存在潜在问题和风险隐患，发行人或相关主体是否采取解决措施或明确责任主体。调档查阅工商登记 处罚的情况；若不存在违法违规行为，应取得发行人明确的书面声明。关联法规：全国人大法律（2）条第三十四条 组织结构和"三会"运作情况了解发行人 ...
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体系的有效性。 (三)查阅业务流程相关文件，并与公司管理层及主要业务流程所涉及部门的负责人交谈，了解业务流程和其中的控制措施，包括授权与审批、复核 中获得的其他信息，核查公司治理机制的执行情况(包括但不限于):(1)是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；(2)董事会和监事会是否按照有关 ...
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原因，就未决诉讼、仲裁的可能结果及各种结果发生的可能性咨询公司的法律顾问或律师，评估该类或有事项涉及的金额，并分析对公司财务状况的影响。第三十七条调查公司 、调查范围、调查内容、调查程序和方法、发现的问题、评价或判断的依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明公司对不规范事项的整改情况。第五十九条项目小组 ...
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、系统地开展投资者教育，所以目前的教育内容和涉及领域是比较广泛的。在突出重点教育内容的同时，我们还应当照顾到教育内容的全面性。从今后较长一个时期看 能采取置之不理的态度；对于投资者遇到的一些法律纠纷问题，要清楚地告知他们应找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能为投资者或投诉者提供法律 ...
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５．费用支出；６．资金运用；７．涉及业务经营决策的董事会会议或总经理室会议召开后两个工作日内将会议纪要报中国保监会。（二）责令保险公司采取办理再保险 颁布前已购买的短期企业债券，价值认可比例为０。１６．“短期投资”中的“有问题债券”是指到期不能兑现的债券和违规购买的债券，价值认可比例为０。１７．“拆出 ...
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的错综复杂的问题。另一方面，不少注册会计师缺乏应有的社会责任感，也达不到应有的职业道德水准，因而在经济利益的诱惑面前，在繁重的工作压力下，往往会把执业 监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经注册会计师审计或审核。绝大多数上市公司能正确使用经审计或审核的 ...
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