个月内出具同意或确认的文件；如注册地省级人民政府不同意股份挂牌转让，请在公司股份挂牌转让前出具文件。3、乙方在甲方股票终止上市后的5个工作日内在中国证监会指定的 尚不能在代办股份转让系统转让的股份,并在甲方董事、监事和高管人员任职期间及离职后的6个月内，锁定其股份。（八）对于股份转让业务中出现的问题， ...
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，发行费用和佣金；(五)初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；(六)承销机构的名称、承销方式与承销数量；(七)发行的对象、时间、地点 的盈利预测文件；(六)证券交易所要求载明的其他事项。第三十五条 为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所 ...
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的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。证券公司不得违反规定限制客户终止 公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该 ...
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、业务等方面的“防火墙”制度及有关情况说明；６．公司人员管理制度、主要业务管理制度建设情况；７．所在机构出具的保证参检人员为专职咨询人员的承诺书和同意其 副本原件及复印件；９．离职执业人员的执业证书原件，对未能收回原件的，需就其原因及处理情况作出说明；１０．加入行业自律组织的证明材料；１１．企业法人 ...
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