，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；(六)从事金融期货经纪 )股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况图； (五)间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表；(六 ...
//www.110.com/fagui/law_186937.html-了解详情
大会决议)9、 发行人全体董事及有关中介机构对发行申请文件及募集说明书(申报稿)的承诺书第四章 募集资金运用的有关文件10、 发行人全体董事签字的募集资金运用的 意见(若有)；全体董事的上市承诺书；上市推荐人意见；本次发行的所有附录和备查文件；中国证监会或证券交易所要求，及公司认为有必要备置的其他文件 ...
//www.110.com/fagui/law_76017.html-了解详情
（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人有商业竞争关系的；（四）委员与并购重组当事人 并购重组审核委员会审核工作的承诺函附件1： 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会委员廉洁自律承诺书本人向中国证券监督管理委员会和社会公众郑重承诺：一、本人 ...
//www.110.com/fagui/law_390127.html-了解详情
履行发起人义务在内的具体事项出具承诺书，并提供履行保证。 第九条申请人通过协议转让方式收购上市公司的，如存在被收购公司原控股股东和其他实际控制人 要约收购的申请报告1-2 申请人关于二级市场交易情况的自查报告1-3 申请人的承诺书（如有） 第二章中介机构的专业文件2-1 法律意见书2-2 财务顾问报告 ...
//www.110.com/fagui/law_180853.html-了解详情
履行发起人义务在内的具体事项出具承诺书，并提供履行保证。第九条 申请人通过协议转让方式收购上市公司的，如存在被收购公司原控股股东和其他实际控制人 或者回购股份)第四章 其他文件4-1 股份转让协议(如为协议收购)4-2 上市公司收购报告书4-3 有关的股权权属证明文件4-4 原控股股东和其他实际控制人 ...
//www.110.com/fagui/law_73468.html-了解详情
公司增资扩股完成情况的报告》(洛证字[2004]7号)、《洛阳证券公司过渡期规范经营与风险控制承诺书》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意 ；(三)工商营业执照副本复印件；(四)原《经营证券业务许可证》及副本；(五)关于公司客户资产的安全性、业务经营的合规性等情况的自查报告以及对历史遗留问题的 ...
//www.110.com/fagui/law_69583.html-了解详情
妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所 生效的资产转让合同4-6 发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书编制说明：前述申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核 ...
//www.110.com/fagui/law_385244.html-了解详情
（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日 公司承受范围内。第五十四条证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
，并于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010-88061008传真： 初审同意后，报中国证监会批准。（一）撤销申请；（二）由公司法定代表人签署的妥善安置客户及清偿债务的方案及承诺书；（三）股东会关于撤销证券 ...
//www.110.com/fagui/law_42794.html-了解详情
条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当 ；（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；（五）高管人员职责范围的说明；（六）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的， ...
//www.110.com/fagui/law_395515.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务