。为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议 各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖 ...
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，副主任由证监会委派。３．财政部由国债司负责有关工作。包括召集审委会会议，受理金融机构申请、初审和审委会其他日常事务，以及国债发行承销团的组织等。４．证监会由 部每年对获得资格的国债一级自营商进行一次复审。２．复审内容包括被复审机构上一年经营业绩：（１）参加国债承销及履行承销合同义务的情况；（２）在 ...
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)、债券名称； (二)、企业名称、地址； (三)、委托代理发行、兑付债券的金融机构名称； (四)、票面金额； (五)、票面利率； (六)、债券期限及还本付息 发售、兑付债券，委托代理双方应签订委托代理协议书。代理发售、兑付企业债券的机构，按代理债券的总额收取一定比例的手续费。 代理发售、兑付企业债券的 ...
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1. 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。2. 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值 政府债券；（5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 ...
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主管部门或者会计师事务所签证的财务会计报表；（七）债券审批机关指定的经济资信评估机构出具的企业资信等级证明；（八）审批机关认为需要提供的其它资料。第十条企业 报送财务报表。第二十条债券审批机关有权对发行债券的企业、代理发行企业债券的金融机构和购买债券的单位的资金使用情况进行检查、监督和稽核。第三章交易 ...
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，副主任由证监会委派。３．财政部由国债司负责有关工作。包括召集审委会会议，受理金融机构申请、初审和审委会其他日常事务，以及国债发行承销团的组织等。４．证监会由 部每年对获得资格的国债一级自营商进行一次复审。２．复审内容包括被复审机构上一年经营业绩：（１）参加国债承销及履行承销合同义务的情况；（２）在 ...
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五条基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。 第二章 等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级： (一)符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别 ...
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各类国债；二、省或相当于省级地方人民政府发行的各类建设债券；三、金融机构发行的各类金融债券；四、全国各地公开发行的企业债券、股票及各种权利受益凭证。 市场成交后的清算交割，必须通过本所清算部办理，不得委托他人；设有分支营业机构者，统一由公司本部集中办理清算交割。第一九五条 证券商交割人员须严格遵守本所 ...
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．“有问题银行存款”是指有附加条件或到期不能支取的存款，价值认可比例为０。１１．“有问题金融机构存款”是指存放在已被接管或已进入清算状态的金融机构的 ，主要是监测财产保险公司业务发展状况。如指标值的波动超出正常值幅度，可能表明该机构业务政策或管理制度发生变化，业务发展中出现不稳定因素。自留保费规模率， ...
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银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行，深圳经济特区分行：为加强对证券市场中介机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券交易 投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：一、经营 ...
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