有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他 的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理 ...
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资产负债表、损益表、现金流量表。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或 持续教育的情况列为年检的考核条件之一。 本通知自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字 ...
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的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要往来明细说明、 ，考核结果作为对各派出机构工作考核内容。本通知自发布之日起实施。２０００年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字 ...
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报告的披露工作；（三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；（四）按照法定程序筹备董事会会议和股东 预告方面是否存在分歧及分歧所在。11.3.5 上市公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报应当披露上市公司本期及上年同期主营业务收入、主营业务利润、利润 ...
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，包括：（一）国家颁布的法律、法规及政策性信息；（二）证券期货主管部门发布的规章、规范性文件，发言人谈话，以及其他政策性信息；（三）交易所、上市公司等 第（五）项信息时，必须对撰稿人是否具有经中国证监会批准的从事证券期货投资咨询业务的执业资格进行审查，撰稿人不能提供证明文件时，其稿件不得刊发。证券期货 ...
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； (三) 向董事会提请召开临时股东大会； (四) 提议召开董事会； (五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构； (六) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应取得全体 ...
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，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和 策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立 ...
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和复选等一系列环节确保上证公司治理指数的规范运作。 1.申报 中证指数公司发布加入公司治理板块的资格条件和一套公司治理评分指标，评分指标中的80% 评议和征求社会意见的结果，对申报公司进行初选。 4.公司治理板块评选专家咨询委员会评议 公司治理板块评选工作小组将征求意见情况连同初选的结果报公司治理板块 ...
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条第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容包括： 的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。第二十条 本细则自发布之日起施行。...
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，以下简称《管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。现就有关事项通知如下:一、各基金销售机构应按照相关法律法规和《管理 （二）项的要求，且每个营业网点至少应有一名从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员取得基金销售人员从业考试成绩合格证，《管理规则》施行两年应内 ...
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