第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算 资本不低于净资产的70％。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请 ...
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中登基金备付金账户、中登基金认购专户等账户中，经注册登记系统已确认的认购款、申购款等资金孳生的利息或利差，属于基金资产；暂存于该等账户中的赎回 基金部、会计部及公司经营所在地证监局。(四)除基金年度报告按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求报送外，其他各项文件的报送工作应于2007年4月30日前完成 ...
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第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 向主办结算银行说明该笔资金的用途。期货公司完成临时周转后需要将调入的资金划回自有资金账户的，只能从主办结算银行的保证金专用账户划入专用自有资金账户，并向 ...
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中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构 前一年经审计净利润百分之十的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项；(六) 未按规定披露有关股权质押、实际控制人 ...
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人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条 发行人约定在债券到期之前购回或约定条件提前偿付的，不得损害债券持有人的利益，且须公平对待所有债券持有人。第 或取消从事证券业务的资格。第七章 附则第五十八条 证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条 本办法自2003年10月8日起施行。...
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管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条发行人约定在债券到期之前购回或约定条件提前偿付的，不得损害债券持有人的利益，且须公平对待所有债券持有人。第四十 或取消从事证券业务的资格。第七章附则第五十八条证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条本办法自2003年10月8日起施行。...
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了实地调查，广泛听取了地方政府、行政主管部门、交易所会员及客户代表的意见。回京后，各小组进行了汇报讨论。审定期货交易所试点的工作现在正在抓紧进行。 开展国内股票指数和其他各类指数的期货业务；从事人民币对外币的汇率期货业务的管理办法，由国家外汇管理局商证监会另行规定，规定下发前，任何机构不得开办该项业务 ...
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。 第二章 发行条 件第四条 发行人发行可转换公司债券,应当符合《可转换公司债券管理暂行办法》规定的条 件。关联法规：国务院部委规章（1）条第五条 担任主承销商 确定及调整原则、债券利率、转股期、还本付息的期限和方式、赎回条 款及回售条 款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。关联法规：国务院部委 ...
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促进可转换公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等有关法律、法规，制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1）条 公司债券自动转换成发行人股票，并进行股份登记。第八章可转换公司债券的赎回和回售第四十三条赎回条件满足时，发行人可以全部或按一定比例赎回未转换为股份的 ...
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之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则， 交易所成交结果进行初次清算；国债隔夜回购到期日，本公司按照成交记录自动进行购回清算。初次清算金额=初次清算价格*成交数量。其中，初次清算价格=成交日参考价格+ ...
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