：(1)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论 并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 法律事项调查人员应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职 ...
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总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(十六)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施 违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （ ...
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、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。十、被调查事件属于下列 ，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要 ...
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的自查情况及其责任追究情况，上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用， 并购重组申请文件和中国证监会出具的初审报告。并购重组委委员应当在工作底稿上就下述内容提出有依据、明确的审核意见：（一）对初审报告中提请关注的问题 ...
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）其他违反财政票据管理规定的行为。第二十五条财政部门和其他有关部门工作人员在非税收入管理工作中，有下列行为之一的，由监察机关或者任免机关按照人事管理权限， 取消其代理资格。对代理银行违规延解、占压非税收入的行为，由人民银行依据《金融违法行为处罚办法》等法规进行查处。第二十七条违反本办法规定的其他行为， ...
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的企业法人。 第三十六条 (期货经纪机构的设立)申请设立期货经纪机构，必须符合国家和本市的有关规定，并向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管 直至取消其业务资格的处罚。 第六十九条 (对从业人员的处理)监管部门对有违法、违规行为的期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员，有权要求 ...
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董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营 违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；(十二)董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查；(十三)本所或者公司认定的其他 ...
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董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和 质押；(九)主要或者全部业务陷入停顿；(十)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；(十一)董事长或者经理无法履行职责，董事、监事 ...
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注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产 依法公开发行上市的股票、债券。(三)投资决策说明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。(四)投资组合说明基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产 ...
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四）交易所规定的各种费率和费用应公平合理。（五）交易所实施的仲裁和处罚应依据公开、公平、平等的程序。第五十条交易所对前条列举的各项规则作出重大 第八十条国营企业、事业单位只能使用国家规定其有权自主支配的资金购买证券。第八十一条党政机关、军队不得购买证券。党政机关工作人员和军人及其直系亲属不得购买与自己 ...
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