条 为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动，保护投资者合权益，根据国家有关法律和法规，制定本规定。第二条 境内、境外证券经营机构从事外资股业务， 所在地监管部门出具的有关证明文件。第十三条 证监会收到完整申请资料后，根据本规定对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不 ...
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交易所不得直接或者间接从事：(一)以营利为目的的业务；(二)新闻出版业；(三)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(四)为他人提供担保；(五)未经证券委批准的 、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法 ...
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交易所不得直接或者间接从事：(一)以营利为目的的业务；(二)新闻出版业；(三)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(四)为他人提供担保；(五)未经证监会批准的 、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法 ...
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会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法的 规定由证监会处罚的，证券交易所可以向证监会提出处罚建议。证监会可以要求证券交易所对其会员、上市公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司 ...
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的；（二）资不抵债的；（三）经中国证监会批准设立后六个月没有正式对外营业或连续六个月没有开展经营活动的；（四）拒绝或阻挠中国证监会或其授权机构进行 实的；（八）《营业执照》与《期货经纪业务许可证》不一致的；（九）有违反国家法律、法规及中国证监会规定情形的。对于因严重违法违规受到中国证监会停业整顿处罚的 ...
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，分别代表国家履行出资人的职责，因此，对于跨地区、跨部门的国有单位之间转让国有股，凡是作为不同的商业利益主体进行的，一般不予豁免，以体现法律对国有、 范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的 ...
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、新的法律、法规的颁布、实施和现行法律、法规的修改或有权机构对现行法律、法规的解释的变动；3、国家的政治、经济等情况的重大变化；4、其它不可预见 对外咨询电话的畅通。（九）甲方董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。（十） ...
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证券，不得买卖。 第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。 第三十二条 经 管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 第四十四条 国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。 第四十五条 向国务院 ...
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证券，不得买卖。 第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。 第三十二条 经 交易价格或者证券交易量； （四）以其他方法操纵证券交易价格。 第七十二条 禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。 ...
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大会、董事会和监事会的议事规则是否得到执行，董事、监事和高级管理人员是否按照有关法律、法规和本所相关业务规则的要求履行职责，以及公司激励制度履行程序是否合 四十三条对募集资金使用情况进行现场检查时，保荐代表人应重点关注以下情况：（一）募集资金是否存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度有没有严格执行， ...
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