法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）， ）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。存在募集资金管理违规情形的，应说明违规 ...
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没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种进行估值时，应综合各估值影响因素，充分理解相关估值模型及假设，经与托管银行协商，谨慎确定公允价值 二○○七年六月八日 附件：非公开发行有明确锁定期股票的公允价值[1]的确定方法 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的 ...
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文件报中国人民银行备案。第五条 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因 发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。第九条 以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两 ...
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一重大事件时，应当在公司公开该重大事件前向证监会报告其披露方式和内容。如果证监会认为有必要时可对披露时机、方式与内容提出要求，公司应当按照证监会的要求 配售股票派生证券的方案，各地政府有关部门亦不应审理此类方案。确有必要进行试点的，应事先与地方政府有关部门协商，报证监会复审。三、关于1994年股票发行 ...
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公司将所有股东的股票在公司上市推荐人湖北证券公司进行了托管。1995年12月5日 兴化公司与湖北证券公司协商，将这44万股本公司股票委托给湖北证券公司下属 15日内向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提出行政诉讼。复 议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 ...
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的本次发行股票的数量之内，为本次发行的一部分。九、发行人在发行前，应与交易所协商，作出上网询价、停牌、复牌和新股上市等有关安排。十、发行完成后，主 ％以内），即主承销商按不超过包销额１１５％的股份向投资者发售，发行人取得按包销额发售股份所募集的资金。新股上市后的一个月内，如果市价跌破发行价，主承销商用 ...
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第十二条起草业务规则应当注意与现有业务规则的衔接。对同一事项，如果作出与现有业务规则不一致规定的，应当在起草说明中陈述理由。第十三条起草业务规则时， 或者与其它部门关系密切的，起草部门应当征求所内相关部门的意见，并与相关部门协商一致。对存在争议的问题应当在起草说明中提出倾向性意见，并陈述理由。业务规则 ...
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十二条 发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。 购买可转换公司债券应以 公开发行可转换公司债券的发行方式参照股票发行方式的有关规定,由发行人与主承销商协商确定。中国证监会另有规定的,从其规定。第三十六条 可转换公司债券 ...
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，席位管理年费为每年３万港元。申请当年的席位管理年费与席位费一并交纳。如果在下半年申请Ｂ股特别席位的，当年管理年费减半。其后的管理年费于每年１月 争议适用中国法律。第十八条本所与境外机构Ｂ股席位使用者之间的争议双方应当协商解决；协商不成的，应当提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。第六章罚则第十九条境外 ...
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的自助交易业务的，经与基金管理人协商一致可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠。货币市场基金及中国证监会规定的其他品种，不适用本条规定。 第十条基金份额 投资金额在100万元以上时，平均持有期限才降至30日以下。因此可以推断，如果基金管理人选择增加短期惩罚性赎回费(分7日和30日两档)，受影响最大的 ...
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