提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。（四）统一分支机构的 时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策；（七）明确投资人投诉的受理、调查、处理程序。 第二十五条 基金销售机构应当加强对宣传推介材料制作和发放的控制， ...
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各单位的应急指挥中心正式启动，工作人员准时到位，实行24小时轮流值班制度和事故报告制度，全面展开各项工作，包括： (1)1999年12月30日正常清算完成后 要求全行业以此为契机，搞好系统整理，统一规划系统升级，分步实施，逐步处理“万国”牌的软、硬件系统，统一技术管理，防范系统风险。 (三)形成和锻炼 ...
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提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。（四）统一分支机构的信息 基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。（七）明确投资人投诉的受理、调查、处理程序。第二十五条基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制， ...
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利益相关者合法权益方面所承担的社会责任；公司在防治污染，加强生态保护，维护社会安全，实现可持续发展等方面所采取的措施。公司已披露社会责任报告全文的， 及整改情况、主要污染物达标排放情况、企业环保设施的建设和运行情况、环境污染事故应急预案以及同行业环保参数比较等环境信息。第五节 重要事项第二十六条 公司 ...
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未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标 客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已 ...
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未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；“（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标 投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；“（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已 ...
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技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。 5、具有完善的业务管理制度，制定 解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司 ...
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和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；（七）取得经营 的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后， ...
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环境影响的建设项目等重大投资行为的；（二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产 超总量情况；（二）公司环保设施的建设和运行情况；（三）公司环境污染事故应急预案；（四）公司为减少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排。上市 ...
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