(2)上市公告书。(3)批准发行金融债券的文件。(4)金融债券发行章程。(5)金融债券实际发行数额的证明。(6)记名金融债券过户事项的说明。第八条 企业债券上市 人印章者；(5)缺附转让过户申请书转手纸或证券背书出让人印章与转让过户申请书印章不符者。(6)漏盖上市公司过户印鉴者。卖方证券商办理补正手续 ...
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证券商对于委托人的一切委托事项有严守机密的义务，不得对外泄露，但本所认为需要时场内工作人员可以随时查询。答复主管机关、司法机关及监察机关的查询，应依中国人民银行和 垫款完成清算交割。第六十一条清算银行在Ｔ＋１根据本所成交资料与各特许证券商对盘不符或发现卖空情况，分别按如下办法处理：（１）对盘不符，由 ...
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日系统软件台账 44表18：交接日技术资料登记表 45表19：交接日信息技术合同台账 46表20：交接日相关单位联系方式汇总表 47表21：交接日通讯线路资料 托管机构信息技术管理、信息系统、信息技术人员等方面的情况，并根据实际情况对准备期所作的方案进行调整后，按照交接工作流程与被托管机构完成相关交接 ...
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工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。第三十二 本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一。公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的，应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的 ...
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十三条 保障性住房购房人在取得保障性住房完全产权或由政府回购之前，有与其申报收入明显不符的高消费行为时，应当主动向住房保障部门作出说明，并配合对其资产进行 申请追回。第二十条 市住建局制定统一的保障性住房回购合同文本。第二十一条 各县（市）可根据当地实际情况参照本暂行办法执行。第二十二条 本暂行办法自 ...
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对指令进行明细或者总分核对。监督机构发现基金销售结算资金划转指令与本规定要求或者监督协议的约定不符的，应当不予执行，并向中国证监会及账户开立人所在地 下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。九、基金管理人可以根据实际情况对中国证监会规定的特殊情况或者特殊基金品种的资金划转流程作相应的调整 ...
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第四十条 基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：(一)基金发生重大变更而不符上市条件；(二)违反国家法律、法规，证券管理部门决定暂停其上市；(三)严重违反 托管人签订《基金持有人登记服务合同》后，本所向基金管理人发出《上市通知书》。第十四条基金管理人应在基金上市日前三个工作日内将《上市公告书》刊登 ...
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