近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货和外汇按金交易，有的境内单位和个人与境外不法分子 、外汇信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货和外汇按金交易活动的机构，工商行政管理机关应视情节轻重，依法给予罚款、没收非法所得、吊销营业执照等处罚。四 ...
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（国发〔１９９８〕２７号）的精神，中国证券监督管理委员会对期货经纪公司增加注册资本金的资料进行了审核。截止１９９９年１２月底期货经纪公司增资工作已经基本完成 》。期货经纪公司持变更后《期货经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全，自觉巩固增资成果， ...
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文件时已报送且经办人员相同则不必再次报送。）；12．公司全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管的证明文件及相关附件（复印件）；13．公开发行 工作已于年月日刊登招股意向书。本公司股票发行完成后将尽快办理股权登记、托管、工商注册登记等工作。本公司保证，本公司申请股票上市完全符合《中华人民 ...
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管理暂行办法》第4条的规定办理登记注册。 四、根据国家工商行政管理局《关于贯彻执行〈期货经纪公司登记管理暂行办法〉有关问题的通知》(工商企字 转发国务院证券委员会关于坚持制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知〉的通知》(工商市字(1994)第198号)的有关规定，从事期货咨询服务的公司无权从事期货代理 ...
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期货信息传播行为，中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部联合制定了《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》。 台；（五）经邮电部门批准设立的电话信息服务台、寻呼台；（六）依法登记注册的计算机信息服务公司；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 ...
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各省、自治区、直辖市工商行政管理局：根据《国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发＜１９９３＞７７号）精神，在国家期货交易法规颁布前设立期货经纪公司，须经中国证券监督管理委员会审核后，由我局办理登记注册（包括国发＜１９９３＞７７号文件下达以前，各地已上报我局，尚未核准的期货 ...
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清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字(1999)123号)的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：一、申请设立证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。 ...
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远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔１９９９〕１２３号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：一、申请设立证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券 ...
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吸收合并具备前款第(二)项至第(六)项规定条件的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满一年。会计师事务所发生吸收合并 ；(三)合并、分立后会计师事务所营业执照副本复印件；(四)经省级注册会计师协会确认的合并、分立后工商变更登记日注册会计师情况表；(五)合并、分立后职业保险保单复印件；( ...
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环节参照本办法执行。基金销售相关机构包括提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。 第三条基金销售机构从事基金 没有因违法违规行为受到刑事处罚； (三)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行 ...
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