公司推出的费率优惠业务是否向中国证监会备案并及时公告？3.23 公司是否执行已建立的客户服务标准，按招募说明书承诺的服务种类、服务内容履行基金份额持有人服务义务？ 合理的估值方法及系统并及时、准确进行估值及核对？4.2.7 是否存在错误偏差达到基金资产净值的0.5%的情况？若有，请在备注中简要说明情况 ...
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的主观意识和对国际证券市场基本规则的必要了解，将来难免出问题，受到相应的处罚。如果出现这样的问题，对国家、对广大投资者和公司本身都会带来不可估量的损失， 管理和对外政策等重大问题上，未经批准就自行公布其建议或决定，其做法是错误的。国务院国发［１９９２］６８号文件《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 ...
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中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象 签署有关文件；（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题研究和方案论证；（五）代表委员会向理事会报告 ...
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第八十三条 对委托人变更或撤销委托，证券商业务员应即刻通知驻场交易员，并当即将执行结果告知委托人。第八十四条 对委托人撤销委托和失效的委托，证券商应立即退还 帐户。第二五一条 对逾期不交或欠交设施使用费的，本所按有关部门处罚的标准向违规者计收滞纳金。第十二章 仲 裁第二五二条 证券商对相互间发生的纠纷 ...
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、实时监控、身份识别、传输加密、数字签名、网络隔离、风险防范等方面遵循的技术标准及技术实现策略、网络通信方式及网络接入方式等，并提供简要的网络结构和功能图 警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。 第三十四条证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的 ...
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实时监控、身份识别、传输加密、数字签名、网络隔离、风险防范等方面遵循的技术标准及技术实现策略、网络通信方式及网络接入方式等，并提供简要的网络结构和功能图 警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。第三十四条证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的年检 ...
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授权签署有关文件；（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题研究和方案论证；（五）代表委员会向理事会报告工作 第八章案件移交、送达与执行第四十一条在案件办理过程中，发现存在涉嫌违反法律法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，统一提交协会执业检查 ...
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5%以下上市流通股份的股东。证券公司应当制定符合本条第二款规定的选择客户的具体标准。第十二条证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业 准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第 ...
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行业规定的，从其规定；没有规定的，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行。第十九条行署和县级人民政府的执法监督机构和监察机关 或备案审查中发现具体行政行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令相关部门自行纠正或者依法 ...
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业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；（四）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；（五）负责融资融 准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第二十条 ...
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