中华人民共和国境内，满足技术审计、监管部门现场检查及中国司法机构调查取证等要求。部署网上证券信息系统的有形场所，应符合国家安全标准的有关要求。第十二 条 证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，建立异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上证券信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器 ...
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交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额 资金；（三）对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（四）以合资、合作、联营方式设立营业部， ...
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制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。第二十七条证券登记结算机构根据证券账户的记录， 和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与 ...
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公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据国务院政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。第二十七条证券登记结算机构根据证券账户的 系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(三)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变 ...
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纠纷影响正常交易的，应及时向本所报告。第十七条对客户的收费项目、收费标准应符合有关规定。第十八条在依法设立的营业场所接受客户证券买卖委托，未经允许不 ，履行登记、结算等义务。第三章交易系统和通信系统技术指引第二十三条严格遵守证监会和本所的技术规范和要求，建立交易系统和通信系统。第二十四条交易系统、通讯 ...
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（二）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训；（三）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。 第十三条会员公司和地方 纲要组织的培训。 第十九条会员公司或地方协会自行组织的、符合后续职业培训要求的培训，培训学时可计入后续职业培训总学时，但最高计时比例不超过总学时的 ...
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在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。第九条 《期货经纪合同》应当约定客户开户的保证金最低标准和风险控制条件，但对所有客户应当采用统一的标准和 分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。第三十六条 甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。第三十七条 ...
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要求。经审核，发审委委员认为上市公司不符合上述规定、不符合上市公司发行新股条件和要求、信息披露严重不合规或作出公司不适宜发行新股的判断，可以对其发行申请 包括资产负债率、流动比率、速动比率；５、注册会计师对公司财务报告出具了非标准无保留意见；６、主承销商关于公司是否具有可持续经营能力所出具的结论性意见 ...
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可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出 证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。 第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价指标与 ...
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工作进行指导，并具体负责本市企业技术中心认定、评价和日常管理的组织协调工作；根据国家和省主管部门的要求，负责国家认定和省认定企业技术中心的有关管理工作。（二 科技活动经费支出额、企业专职研究与试验发展人员数、技术开发仪器设备原值三项指标中任何一项低于最低标准的；（五）在使用国家、地方财政扶持或国际组织 ...
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