未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，以及 的其他内容。 新项目涉及购买资产或者对外投资等事项的，还应当比照本规则的相关规定进行披露。 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 11．3．1 上市公司 ...
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5.2.7 上市公司可转换公司债券发行和信息披露事宜，参照本节相关规定执行。 第三节 有限制条件的流通股上市5.3.1 上市公司向本所申请其内部 最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生 ...
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其他内容。新项目涉及购买资产或者对外投资等事项的，还应当比照本规则的相关规定进行披露。第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测11.3.1 上市公司预计年度 措施或者有关工作没有进展的，也应当披露并说明原因。14.1.11上市公司出现下列情形之一的，本所暂停其可转换公司债券上市：(一)公司有重大违法行为； ...
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日。5.2.7上市公司可转换公司债券的发行和公告事宜参照本节相关规定办理。第三节有限制条件的流通股上市5.3.1上市公司向本所申请内部职工股 应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。8.1.6监事会决议公告应当包括以下内容:(一) ...
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资产状况和流动性良好，符合有关监管要求；(四)原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务；(五)具有良好 中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪 ...
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返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。第二十七条 以下的罚款。第二百零五条 证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的 ...
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：（一）公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；（二）公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三） 服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法以及其他相关规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事 ...
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》、《担保法》、《物权法》、《合同法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。一、本指导意见所称保本基金，是指通过一定的 保证合同或风险买断合同中对基金份额持有人利益有重大影响而未在基金合同、招募说明书中进行披露的条款，对基金份额持有人没有法律约束力；但是，基金份额持有人可以主张此类 ...
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的。同时，根据《行政处罚法》，对于情节轻微的信息披露违法行为，且及时纠正没有造成危害后果的，可以不予处罚。建议11：第三条第二款“发行人、上市公司 不符的，应当认定构成所披露的信息有虚假记载的信息披露违法行为。”建议删除“包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告， ...
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证监会公告〔2009〕27号 现公布《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》，自2009年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○ 8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他 ...
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