中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板 ...
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的重要组成部分。第三条市、县（区）人民政府各部门，乡镇人民政府，金融保险机构，企事业组织以及其他单位，应建立健全内部审计工作制度?熏按照审计职责落实、 后，项目负责人应当建立审计档案，按档案管理的有关规定管理。第十二条内部审计机构应建立审计质量控制制度，不断提高内部审计业务质量和技术水平，内部审计机构 ...
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操纵市场或者其他欺诈活动。 第三章 恪守承诺和善意行使控制权 第十六条 控股股东、实际控制人应当按照本所关联人档案信息库的要求如实填报并及时更新相关信息，保证 方式占用上市公司资金； （三）不得要求上市公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出； （四）有关法律、法规、规章规定及本所认定 ...
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和其他信息披露规则应当报中国证监会批准。第十条 中国证监会可以对银行、证券、保险等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。第二章 招股说明书与上市公告书第十 中介机构、媒体等的信息沟通与限制；(九)信息披露相关文件、资料的实物和电子档案的管理；(十)对员工开展信息披露及保密责任培训的安排；(十一)涉及 ...
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公司经股东大会批准后，可以为董事购买董事责任保险。第三章发挥监事会的监督作用(十六) 明确监事会的职责，健全和发挥监事会的监督功能第五十四条上市公司 在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第四章建立健全绩效评价与激励约束机制(十八) 建立健全董事、监事 ...
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前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；(8 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。(十一)拟任从业人员资格申请 ...
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指标，并保持整洁；４、负责计算机硬件、软件、通信设备的管理与维护，建立技术档案，保持系统处于良好的运行状态；５、负责营业部技术资料的保管与维护；６、有 存放；２、重要技术资料应有副本并异地存放。在条件允许时，应存放在银行的保险箱内或其它符合要求的存放地点。第二章配件设施技术指引第一节计算机机房一、关于 ...
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的董事除外。第三十九条经股东大会批准，上市公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。第三节董事会的构成和职责第 要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第五章绩效评价与激励约束机制第一节董事、监事、经理人员的绩效 ...
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人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录 条 中国证监会将上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法的规定构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第十 ...
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人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录 条中国证监会将上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法的规定构成证券违法行为的，依法追究法律责任。 第十 ...
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