投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务(以下简称“会员制业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员， ...
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，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。在采用代销方式配股的情况下，即使股东大会 投资者队伍为主的特点，充分发挥互联网电子信息传播的优势，适当压缩报纸披露的内容，提高披露效率。按照简洁实用的原则，《管理办法》对上市公司融资决策及发行 ...
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业务的主要交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的有关规定， 负债的说明：32．应付票据单位：币种：种类期末数期初数商业承兑汇票银行承兑汇票合计下一会计期间将到期的金额_________。应付票据的说明：33． ...
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依据《证券法》，我会起草了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，现向社会公开征求意见。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2007年7月3日前反馈 被调查的情形； （六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录； （七）中国证监会基于保护投资者、维护社会 ...
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》，现予发布，自2006年8月1日起施行。二〇〇六年六月三十日证券公司融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点 并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。第四十条负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 ...
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或电子邮件方式于2007年1月7日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：(010)88061504电子邮箱：SSB@CSRC.GOV .CN中国证券监督管理委员会2006年12月26日附件：《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》第一章总则第一条 为规范发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为， ...
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起草背景在现行法律和规章中，只有《证券法》和《证券交易所管理办法》对证券登记结算机构及其业务活动作了原则规定。有关证券登记结算的一些基本概念、制度 (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得 ...
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代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构 份额持有人，具体管理办法由中国证监会另行规定。第三十四条 基金行业的协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。第五章 销售业务规范第三十五 ...
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管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事 十九条 证券公司应当将集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管 ...
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业务资格，具体办法由中国证监会制定。第十四条证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪业务、投资银行业务、资产管理、证券投资咨询 书面报告；（四）公司董事会授予的其他职权。监察委员会负责人须符合证券公司高级管理人员任职资格的要求。监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第三十 ...
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