资金的存取程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换？3.30 公司是否接受投资者非法利用他人账户(资金) 有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.3.7 是否存在对公司人员离职后未及时删除相应用户并修改相应密码的情况？若有，请在备注中简要 ...
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申请内部职工股上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；(三)有关内部职工股的持股情况说明及托管证明；(四)有关公司董事 改正的,本所可以对其股票及其衍生品种停牌,并视情况决定其复牌时间。12.14上市公司因某种原因使本所失去关于公司的有效信息来源时,本 ...
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及时向本所申报。中国结算深圳分公司按照本所确定的锁定比例和限售时间锁定股份。 公司应在招股说明书或定期报告中及时披露上述人员股份锁定或解除 募集资金用途； (二)不得影响募集资金投资计划的正常进行； (三)单次补充流动资金时间不得超过6个月； (四)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)； ...
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持续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年 或者终止。第十三条保荐工作期间，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的除外。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知上市公司 ...
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接受本所监管；（二）公司董事会及董事保证其信息披露文件按照本规则规定的方式在第一时间报送本所，并对所披露信息的真实性、准确性、完整性负有个别及连带责任；（三） 购入（受让）等新增股份。３．５．２上市公司的董事、监事、高级管理人员离职半年后，可以申请其所持股份上市流通。３．５．３上市公司董事、监事、高级 ...
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持续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年 终止。第十三条 保荐工作期间，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的除外。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知上市公司， ...
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提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人 营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门 ...
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十个工作日内向证监会、证券交易场所和该公司作出报告。前款所列人员在辞职或者离职后六个月内负有依照本条规定作出报告的义务。第六十三条 上市公司应当将 的，限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可：(一)未按照规定的时间、程序、方式承销股票的；(二)未按照规定发放股票认购申请表的；(三)将客户的 ...
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二）获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。二、年检报送材料（一）年检材料填报起止时间：自１９９８年１月１日至１９９９年６月３０日。（二）证券投资咨询机构需报送以下 －－－－－｜｜咨询人｜｜｜｜｜调出、离职、未参加｜｜｜员流动｜年检等人员姓名、变｜｜｜｜动时间、变动原因、｜｜｜情况｜调往单位｜｜｜ ...
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二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他 和分支机构负责人。董事、监事、高管人员和分支机构负责人被暂停职务期间，不得离职。第五十三条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现 ...
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