上传文件以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径， 应当在投票前采取有效措施征求客户的投票意见。为保证会员能够在本所的网络投票系统中实现根据投资者“赞成”、“反对”、“弃权”的实际情况进行分类投票的功能，会员 ...
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管理，进一步防范风险，保护投资者利益，确保证券市场的健康发展，现就有关问题通知如下：一、要高度重视计算机系统的安全管理工作证券经营机构计算机系统安全 限制前台服务器的工作站进入后台服务器。３．网络与数据分离。网络系统和数据库系统应由不同人员负责管理。应使用安全级别数据库系统，杜绝通过风险系统侵入数据库 ...
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的每一股份拥有与所选出的董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。(五)上市公司制定或修改章程应贯彻上述规定及有关实施办法的精神，列明有关 以解决这一问题。《若干规定》还同时规定，对社会公众股股东切身利益有重大影响的其他事项，也要实行社会公众股股东表决制度。(二)建立股东大会网络投票和 ...
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期间费用取得营业费用明细表，结合行业销售特点、发行人销售方式、销售操作流程、销售网络、回款要求、售后承诺（如无条件退货）等事项，分析发行人营业费用的完整性 项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，是否存在因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致 ...
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必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易 与控制。第二十七条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。第二十八条 营业部根据期货公司 ...
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基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《指引》)，并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《 .3.1 应用系统上线前是否进行严格测试并经过领导审批？4.3.2 是否定期对网络设备及软件系统进行漏洞扫描，并及时安装补丁程序？4.3.3 是否按照有关 ...
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、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交； 九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况； 十、连续一个季度不缴纳上市费； 十一、 买卖各方证券商的代号等，由交易系统记载于“买卖日报表”，于当日收市后通过交易系统网络向证券商发布。第一百条 交易系统每日成交的证券名称、价格、数量、中证交 ...
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二、自荐单位应如实填写，确保内容准确完整，涂改无效。所附材料均使用A4规格纸打印(宋体小4号)或复印，并加盖申请单位骑缝章。 三、 投票制度？(□是；□否。) 10.除了监管部门规定股东大会必须采用网络投票的情形之外，公司是否还积极使用网络投票方式便利中小股东投票？(□是；□否。) 11.公司董事长 ...
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，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如 ...
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较快，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动 业务就能开拓发展。广东广发证券公司得以较快发展的重要经验就是高度重视人才的使用和培养。对人才的需要当然应该是多方面的。在现有证券人才群体中，有 ...
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