、派出机构配置专职的统计人员。统计调查对象应当配备专职或者兼职的统计人员。统计人员应当具备良好的职业道德，具备必要的证券期货市场基础知识、统计专业基础知识 公布统计资料应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得编造、伪造统计资料，扰乱证券期货市场秩序。 第五章 监督管理与法律责任 第二十九条 中国 ...
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条证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。第六条中国证监会及其 中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章法律责任第三十五条未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自从事 ...
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条 证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。第六条 中国证监会 中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章 法律责任第三十五条未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自 ...
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四条认定信息披露违法行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断 除外。第十六条信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错 ...
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四条认定信息披露违法行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断 除外。第十六条信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错 ...
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监督机构的决定不适当的，应当责令撤销，必要时可直接作出撤销决定。第三章法律责任第二十九条行政执法人员有下列情形之一，由同级人民政府（行署）责令其所属 要的；（三）打击报复检举、控告违法行政行为的人员和行政执法监督管理人员的；（四）其他违背行政执法职业道德的。第三十条行署、县级人民政府的行政执法监督机构 ...
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。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证其所制作、出具文件的真实性、准确性和 的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会依法追究法律责任。第七十九条 上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿其对 ...
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服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按国家法律规定、行业自律标准及合同约定履行义务。上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。第三十四条为定向工具提供登记托管、结算、 ...
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手续。第四章经营活动的管理第十七条经营者应当遵守国家法律、法规和政策，照章经营，依法纳税，遵守职业道德。第十八条进入文化市场的图书、报刊、音像制品和影片 的项目、内容、时间提供服务或收费超过核准标价的，有权要求退票、退款和投诉。第六章法律责任第三十五条违反本条例的行为，由县级以上文化市场主管机关根据 ...
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。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证其所制作、出具文件的真实性、准确性和 的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会依法追究法律责任。第七十九条上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿其对 ...
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