财务会计报告；(二)股东会或者董事会关于设立营业部的决议；(三)拟聘用的营业部从业人员的从业资格证明；(四)经营场地所有权或者使用权证明；(五)与期货经纪业务有关的 的态度执行客户的委托，维护客户权益。第四十六条 期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。第四十七条 期货经纪公司 ...
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辅导，应当由公司股票公开 发行的主承销商牵头组成上市辅导团进行。上市辅导团应当与公司共同制定辅导计划。第八条，辅导计划应当包括各阶段计划、月计划及其 辅导、日常辅导期内、辅导机构执业人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议纪录，并有权列席股东会、董事会、监事会会议。辅导机构执业人员查阅文件、参加会议、 ...
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所在地中国证监会派出机构)附件五：关于申请解散××期货经纪有限公司的请示中国证监会：由于……(原因)，根据公司股东会(或董事会)的决议，我公司拟解散。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请注销本公司《期货经纪业务许可证》和××营业部、 ...
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验收报告。承销过程辅导工作报告和验收报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与《企业公开发行股票申报材料》一并报中国证监会。如特殊情况，经证监会批准，可以 上市后报告。八、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，辅导机构指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关的股东会 ...
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、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况。第三十八条公司应披露报告期内股东会或股东大会、董事会会议、监事会会议情况及决议内容。第三十九条公司财务报表被 应披露融资融券业务的信用备付金。 信用备付金反映公司为融资融券业务的资金清算与交收而存入证券登记结算公司的款项，根据“结算备付金”科目明细余额分析填列。第 ...
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报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。二００二年十二月二十七日证券公司年度报告内容与格式准则（２００２年修订）目录第一章总则第二章年度报告正文第一节重要提示第二 应披露其不同意见。第七节其他重要事项第四十九条报告期内股东会或股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介。第五十条公司应按如下要求披露诉讼和 ...
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管理人员的姓名、有否基金从业资格、简要工作经历和批准文号。第三十三条 公司董事会下设各类专门委员会的，应披露委员会的组成人员姓名、任期起始日期和简要工作经历。 意见的，还应披露其不同意见。第七节 其他重要事项第五十二条 报告期股东会或股东大会、监事会会议情况简介。第五十三条 公司应按如下要求披露诉讼和 ...
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授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： (一)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和 根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 (四)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 (五)建立研究报告质量评价体系。 ...
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资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；(四)从事金融期货结算业务的 其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第三十六条 ...
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应披露独立董事的不同意见。第八章其他重要事项第四十六条报告期内股东会或股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介。第四十七条报告期内发生诉讼、仲裁事项所 报表编制方法。说明合并范围的确定原则，并简要说明合并所采用的会计方法。子公司与母公司会计政策不一致且未进行调整的，应说明子公司所采用的特殊会计政策；９ ...
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