的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（二）法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（三）法定 信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的 ...
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的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（二）法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（三）法定 信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的 ...
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、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐人推荐股票恢复上市时 无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；（六）采用其他方式损害上市公司利益的。 是□否□十七、除 ...
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，是指自最近会计年度结束以来的期间。(7)主要业务，是指就一家公司及其附属公司而言，其所运用的资产、或其产生的营业额、或其形成的损益占 债券的文件。(4)债券发行章程。(5)债券资信评估证明以及担保单位文件。(6)债券实际发行数额的证明。(7)企业登记注册的证明文件。(8)记名债券过户事项的说明。第二 ...
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个期货营业部；注册资本金在人民币３０００万元以上，同时是１２家以上期货交易所会员的，可申请设立三个期货营业部。一家期货经纪公司最多只能设立三个期货营业部。 。３、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管部门人事部门出具）。４、国内期货交易所 ...
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应指定专人负责Ｂ股开户凭证的管理，按开户时间顺序订成册，不得漏缺。如果一家法人机构拥有多个开户网点，应指定专门部门定期汇总、整理各开户网点的开户凭证。 证券帐户及其复印件；（二）有效身份证件及其复印件；（三）发证机关出具的更改证明（须注明新旧身份证件的姓名及身份证件号码）。第十条境外机构投资者申请变更 ...
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公开发行股票公司财务报表发表的审计报告等）、法律认可的会计师组织有关职业道德的证明，可向中国注册会计师协会申请《临时执行审计业务许可证》，经中华人民共和国 会计师协会备案。八、为保证审计质量和工作进度，防止业务过于集中在某一家或几家会计事务所，在所有接受委托承办业务的中外合作会计师事务所、境外会计师 ...
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内的基金份额申请转登记至深圳证券账户名下。 证券公司应认真审核投资者有效身份证明文件和上海、深圳证券账户，核对上海、深圳证券账户登记的投资者身份证号码（或 基金份额的转登记方式 对于原基金普润持有人未办理指定交易的，可通过任何一家证券公司办理基金份额的转登记确权申报手续。但证券公司只能通过传真手工处理 ...
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（一）证券上市交易申请书；（二）证券上市报告书；（三）至少一家证券经营机构出具的同意帮助交易的证明；（四）经会计师事务所及其注册会计师签证的两个年度以上连续盈利 得经营证券业务。禁止任何单位和个人未经批准，从事证券业务。关联法规：地方政府规章（1）条第四十二条前条所称的证券业务的范围是：（一）承销推销 ...
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公开发行股票公司财务报表发表的审计报告等）、法律认可的会计师组织有关职业道德的证明，可向中国注册会计师协会申请《临时执行审计业务许可证》，经中华人民共和国 会计师协会备案。八、为保证审计质量和工作进度，防止业务过于集中在某一家或几家会计事务所，在所有接受委托承办业务的中外合作会计师事务所、境外会计师 ...
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