文本。(七)管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表 因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告；12、因自身或其代理人的过错造成集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；13 ...
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人所登记的债权因各种原因发生错误而给认购人造成损失的，除给认购人进行赔偿外，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或 在按本规定办理托管手续移交之前，该托管人仍应履行其责任。第七十六条债券信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构以及律师事务所不客观公正进行信用评级、审计、验 ...
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、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的； （三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的； ；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正 ...
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清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；(五)股东大会、董事会的决议被法院 报告披露不够充分、完整或可能误导投资者,上市公司拒不按要求就有关内容进行解释或补充披露的,本所可以对该公司股票及其衍生品种停牌,直至公司披露相关公告的 ...
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四条证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督检查部门 检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门 ...
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而失效。但在证券商未办理变更登记或注销登记前所为的行为，证券商仍应负前条的责任。证券商经获准终止参加集中交易时，其在交易所登记的人员均因此而丧失其 及个人身份尽力确保其公司或附属公司的任何管理人员及其他任何从业人员，不会利用其因在该公司或该附属公司的职务或工作上的关系而拥有与任何上市发行人的证券有关并 ...
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的１００％计算。已发生未报告赔款准备金：指公司对已经发生保险事故但尚未提出保险赔偿提取的赔款准备。其评估标准按当年实际赔款支出的４％计算。第二类：备抵 太快，有可能因责任准备金的相应增加而影响公司的偿付能力，应引起注意。２．短期险保费收入增长率本指标值的波动超出一般范围，可能表明该公司业务政策或管理 ...
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且连续执业的不少于35人；(四)有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；(五)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业 后存续，并且具备本通知第一条第二款规定条件的，证券资格继续有效。该会计师事务所应当自工商变更登记之日起5个工作日内提交下列材料(一式2 ...
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文件的真实有效承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。 第七节 报告和确认第二十五条 甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算．只要乙方在该交易日进行过交易 或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错进给乙方造成损失的，应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的 ...
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或股份有限公司筹备组成员），已批准该招股说明书，确信其中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。下列文字必须载入绪言：“新 当事人和代理人；４．提起诉讼的原因和争议双方各自的理由；５．请求何种赔偿，可能赔偿的数额或者受到的处罚；６．证监会要求予以披露的其他事项。（二 ...
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