)声明及承诺书》中作出承诺：(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章，履行忠实义务和勤勉义务；(二)遵守并促使本公司遵守本规则和本 承担重大违约责任或者大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；(五)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；(六)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；( ...
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，经有关主管部门批准。 第五章 证券交易所 第九十五条 证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 证券交易所的设立和解散，由 和罚款，全部上缴国库。 第二百一十条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二 ...
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经有关主管部门批准。 第五章 证券交易所 第九十五条 证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 证券交易所的设立和解散，由 缴纳。 证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百五十五条 证券结算风险基金应当专项管理。 证券登记结算机构以 ...
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但不限于：（一）安全保管资产管理计划财产；（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员， 不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其 ...
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义务，包括但不限于：（一）安全保管委托财产；（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员， 其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产 ...
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五条 中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的 在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。第三章 基金管理公司的变更、解散第十七条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：（一） ...
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但不限于：（一）安全保管资产管理计划财产；（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员， 不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其 ...
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的委托人人数少于2人； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； (四)资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； (五)资产托管人被依法取消基金托管资格的； (六)资产 ...
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条的规定，采取相应的监管措施：(一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等 住所有关问题的通知》(证监期货字[2004]42号)、《关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知》(证监期货字[2004]46号)、《关于期货经纪公司股东 ...
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。其部任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章 证券交易所的设立和解散第六条 设立证券交易所，由国务院证券委员会(以下简称“证券委”)审核，报国务院批准。 报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于二十年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职 ...
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