风险处置中，全力防范重大群体事件和恶性案件，切实维护稳定；进一步坚持风险处置、行政稽查与犯罪调查相结合，业务核查、资产清收和责任认定同步进行的原则，提高 登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经 ...
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.doc 关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司 股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当 ...
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.doc 关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司 股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当 ...
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公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范经营 委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性等方面综合判断控制权的归属，并对判断的结果和 ...
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机构具体负责对本行政区域内消防工作实施监督。第五条市公安消防机构应当会同城市规划行政主管部门根据城市总体规划编制城市消防规划，经市人民政府批准后实施。第六条 、租赁或者委托经营、管理时，应当提供符合消防安全要求的房屋，当事人在订立的合同中应当依照有关规定明确各方的消防安全责任。第十七条两个以上房屋产权 ...
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条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资 申请获准超过6个月；（八）现有业务经营管理状况良好；（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本 ...
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上一年度和最近一期中期报告期间的重大关联交易说明：包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、实施结果及相关证明文件等；（五）关于公司上一年度和最近 和中国证监会报告，本所依据中国证监会的决定终止其股票上市。１０．３．１３行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的，本所依据中国证监会的 ...
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证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》、中国证监会、国家工商行政管理局、国家外汇管理局、公安部四部委联合下发的证监发字(1994)165号《坚决 P500股票指数期货和香港恒生指数期货等境外期货的交易业务，均是以假合同、假信息、假结算等手段，骗取客户的保证金，进行诈骗的犯罪活动。 ...
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损害上市公司和其他股东合法权益的行为依法追究责任，包括经济处罚和对主要负责人的行政处罚；四是鼓励和支持中小股东对上市公司及其股东、实际控制人的违规行为 公司现场监管的深度和频度。提高检查上市公司会议记录、财务帐册凭证、重要合同等原始资料的频率，检查虚假利润与检查上市公司资金风险并重，及时发现重大事项不 ...
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，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；(五)企业文化 概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。第十二条公司应 ...
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