。 第四章 风险控制和客户资产托管 第三十八条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。第三十九条 证券公司应当向客户 管理合同；（十一）未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务；（十二）未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法 规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。第二十二条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定引用基金评价结果的，应当事先根据本办法 ...
//www.110.com/fagui/law_362129.html-了解详情
发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 及其派出机构对其采取责令整改、暂停或终止办理特定资产管理业务、暂停其基金发售及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， ...
//www.110.com/fagui/law_199296.html-了解详情
证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定了《上市公司信息披露工作指引第6号至重大合同 的要求进行披露。第四条 上市公司一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过 ...
//www.110.com/fagui/law_191261.html-了解详情
内基金管理公司和基金管理公司委托的具有开放式基金代销业务资格的机构(以下简称代销机构，名单附后)的基金销售活动进行监督管理。 二、对于辖区内申请基金代销业务 销售网点发放或公布的材料是否与基金管理公司向派出机构报备的基金合同、基金招募说明书及基金宣传推介材料相一致，若出现不一致的情况，要立即要求相关 ...
//www.110.com/fagui/law_131964.html-了解详情
机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所ｂ股集中交易市场 机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关ｂ股的清算交割业务。第五十七条经国家外汇管理局深圳分局批准，境内特许证券经营机构依《 ...
//www.110.com/fagui/law_348203.html-了解详情
，维护正常的市场秩序，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 通过本所网上发售基金份额的，具有基金代销业务资格的本所会员可以接受投资者的认购申报，但基金合同、基金招募说明书及本所业务规则另有规定的除外。第七条 ...
//www.110.com/fagui/law_226949.html-了解详情
机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所Ｂ股集中交易市场 机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关Ｂ股的清算交割业务。第五十七条经国家外汇管理局深圳分局批准，境内特许证券经营机构依《 ...
//www.110.com/fagui/law_91087.html-了解详情
提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（ 是否予以充分披露： （一）已订立的重大采购和销售合同对公司生产经营的影响以及重要原材料和主导产品销售价格的变化情况；（二）经营模式是否发生变化 ...
//www.110.com/fagui/law_317323.html-了解详情
份，送本所备案。第二十二条 证券商的帐薄及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，本所有权检查或查询。前款帐薄及有关交易凭证、单据、表册、 按申报买卖该证券的数量及价格决定其开盘价格。前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料拟订 ...
//www.110.com/fagui/law_281445.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务