或卖价全数外，在竞价过程中，可只喊出其最后两位数。如遇升进或降落至元位时，仍须报明其每股买价或卖价的全数。(4)场内出市代表在场内喊价，必须举手或 收部填制《证券支付凭单》经交易、交收两部主管签章后，交与买方证券商收执，暂代交割并凭以换取证券。卖方证券商应于承诺限期内办妥补正手续交付证券，逾期本所视为 ...
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）全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。（二）审慎性原则。公司内部控制的核心 毁损、散失和泄密。（六）强化财产登记保管和实物资产盘点制度。对自营证券、代保管证券、固定资产等重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘亏并分析 ...
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损失的，向委托人承担赔偿责任；13、因托管人过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失 损失的，向委托人承担赔偿责任；11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；12、因托管人单方解除本合同给委托人、管理人造成经济 ...
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)全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。(二)审慎性原则。公司内部控制的核心是 的毁损、散失和泄密。(六)强化财产登记保管和实物资产盘点制度。对自营证券、代保管证券、固定资产等重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘亏并 ...
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应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录 理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。第三十条期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。第四 ...
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商在开展国债的分销、零售和进行二级市场业务时，要自觉维护国债的声誉，不得利用代保管凭证超售国债券而为本单位筹集资金。第十八条国债一级自营商有义务定期向 未履行承购包销合同的，按每期承购包销合同规定的处罚办法执行。第二十五条对利用国债代保管凭证等手段，超售国债为本单位筹资的，没收其全部超售金额，并处以超 ...
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财政部门办理缴款手续。２．各地财政部门根据收到的转帐支票，开出“１９９７年特种定向债券”收款单（一式三联）。收款单第一联作为记帐凭证；第二联由缴款单位留存，作为每年支取利息及到期兑取本金的依据；第三联由财政部门留存，作为办理挂失及每年支付利息及到期兑付本金的依据。３．各级财政部门在收到款项的次日以 ...
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三十七条由中证交或托管代理机构出具的债券托管证，是托管帐户持有人已办理债券托管的原始证明文件。其托管帐户原始余额发生变动时，其债券托管证将由托管单位收回，代之以逐期发送的债券余额确认书，直至还本付息；托管帐户余额无变动的，托管帐户持有人凭债券托管证领取本息。第三十八条若同种债券有不同的缴款期则按缴款 ...
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．期货经纪公司拟转让股权或拟吸收新股东增资；2．拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例；3．期货经纪公司接受拟参股股东的委托，代其申报股东资格申请材料。(二)期货经纪公司填写的《期货经纪公司拟变更情况一览表》(见附件)(三)期货经纪公司股东会及拟参股股东出具的关于依法变更的承诺书。承诺书应 ...
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淡薄，经不住金钱的诱惑，违法违规现象时有发生，有的走上犯罪道路。一些从业人员在代客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖 公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是证券经营机构取得较大发展的 ...
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