担任，根据工作需要聘任顾问若干名。第六章总经理第二十五条中心设总经理一人，为中心的负责人；设副总经理若干人，协助总经理工作。总经理、副总经理由市人民银行任命。第二十六条总经理的职责如下：（一）组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作；（二）主持中心的日常业务和行政工作；（三）聘任中心部门负责人； ...
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有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，证监会有权解除有关人员的职务，并任命新的人选。第五章证券交易所对证券交易活动的监管第三十条证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：（一）交易证券的种类和期限；（二）证券交易 ...
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会员大会、理事会、总经理办公会及其他有关工作会议；（五）中国证监会交办的其他工作。第五条办事处设专员一名，副专员一至二名。专员、副专员由中国证监会任命，任期二年，必要时可适当延长。办事处内部机构设置及人员配备由专员提出方案，报中国证监会批准。第六条办事处实行向中国证监会定期报告工作制度。专员应当每两 ...
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按国家招聘人员的有关规定，自主向社会招聘，不再列入国家编制。 ４、事务所实行主任会计师负责制，主任会计师为事务所法人代表。脱钩以后，挂靠单位不再任命和管理事务所负责人。脱钩初始，可由挂靠单位提名、事务所人员民主协商或者招标确定主任会计师，今后按事务所合法章程规定产生主任会计师。事务所负责人不符合上述 ...
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。二、对下列证券期货违法违规违纪案件，一般应由证券监管部门和监察机关共同立案：（一）涉及本级政府所属部门及其负责人、下一级政府及其负责人，以及由政府部门任命的其他人员中金额巨大、情节严重的案件；（二）证券监管部门和监察机关经协商认为需要共同立案的其他案件。三、证券监管部门查处的证券期货违法违规案件， ...
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单位人事关系的情况和证明复印件报基金部备案。今后发生工作人员变动情况时，应于变动发生后５个工作日内报基金部备案，其中涉及总经理助理、部门经理的任职，须在任命前报基金部备案。３．基金管理公司总经理、副总经理及其助理和基金经理应将其离开原所在机构前为机构买入股票的持有情况报基金部备案。（三）基金信息披露 ...
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，应当报所在地证监会派出机构批准或备案：（一）更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员。应提交由外国证券类机构主管部门负责人签署的申请书，以及被任命人员的身份证明和简历，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。（二）变更地址。应提交由其首席代表签署的地址迁移申请书，由所在地证监会派出机构批准 ...
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内”、“与客户约定分享利益、共担风险”，违反了《期货交易管理暂行条例》第三十二条、第二十九条，属于第六十条规定应当给予行政处罚的情形；还存在“任命未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格证书者为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，属于第二十三条规定 ...
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条 被监管机构应当在下列情况发生之日起５日内，将有关事项向地方监管部门备案： （一）被监管机构法定代表人及其他高级管理人员（包括董事、监事、经理等）的任命、撤换； （二）被监管机构的名称、住址发生变更； （三）证券经营机构设立、撤销或者合并分支机构。 第十三条 地方证管部门应当建立对被监管机构的定期 ...
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日欠费金额的０．０３％收取滞纳金。第二节董事、监事承诺和备案２．２．１上市公司的董事、监事应当在股票上市后两个月内，新任董事、监事应当在股东大会通过其任命后两个月内，签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达本所备案。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师见证，向董事、监事解释《董事（监事 ...
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