妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。 格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以 ...
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规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。第十条会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常 总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、 ...
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义务。上市公司应在年报“董事会报告”部分详细披露报告期内公司投资理财的情况，包括资金来源、签约方、投资份额、投资期限、产品类型、预计收益、投资盈亏、 会计师应认真学习企业会计准则及有关监管规定，按照实质重于形式原则判断交易是否公允，交易对方是否为未识别的关联方。必要时，注册会计师可以执行查询工商资料、 ...
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义务。上市公司应在年报“董事会报告”部分详细披露报告期内公司投资理财的情况，包括资金来源、签约方、投资份额、投资期限、产品类型、预计收益、投资盈亏、 会计师应认真学习企业会计准则及有关监管规定，按照实质重于形式原则判断交易是否公允，交易对方是否为未识别的关联方。必要时，注册会计师可以执行查询工商资料、 ...
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资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于股票等 条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券 ...
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予以确认、执行，成交后及时将结果通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。十二、纠纷处理方式期货经纪机构与客户之间发生交易纠纷时，如果自行协商 ；③有固定的住所。国有企事业单位参与期货交易应符合国家的有关规定。２、对客户开户的资金、资金来源要求无论是企业还是自然人开设期货交易帐户，均应说明资金 ...
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其全部财产承担民事责任。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。 客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法机关予以冻结。有关单位和个人 ...
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：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。（二）目标设定：公司管理层 二条公司应配合保荐人的督导工作，主动向保荐人通报其募集资金的使用情况，授权保荐代表人到有关银行查询募集资金支取情况以及提供其他必要的配合和资料。第四十三条 ...
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公司，不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购股份(以下简称“回购股份”)减少注册资本的行为，适用本指引。第三条 上市公司拟实施回购股份方案的，应当 公司办理与股份回购相关的登记申请、申领股东名册、开立专用账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用账户和回购股份等手续按照 ...
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制定本指引。第二条 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司，为减少注册资本但不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购本公司股份（以下简称“ 与回购股份相关的登记申请、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时 ...
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