发行人经营方针和经营范围发生重大变化，生产经营外部条件发生重大变化，未能清偿到期债务，净资产损失超过10%以上，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定， 联系与沟通，及时做好信息披露工作。对于媒体、投资者及中介机构重点关注的问题，发行人要及时给予回应，并提出切实可行的解决措施。各级发展改革部门要加强 ...
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九年五月五日 中国证券监督管理委员会关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定第一条 为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户 管理公司应当承担下列责任：（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项， ...
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。请切实改进工作方法，务必按时编报。附件：一九八七年国库券发行工作若干具体问题的规定为了便于各地区、各部门部署工作，现将一九八七年国库券发行中有关 国库券收款单还本付息时，与个人持有的国库券一样支付现金。七、为了解决国库券保管问题，工商银行、农业银行县以上支行要继续办理好国库券代保管业务，尚未开办该项 ...
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对债券评信机构跟踪企业债券信用状况以及持续披露的要求。(七)比照上市公司信息披露标准，对企业债券发行人和担保人信息披露的要求(包括企业资产变动情况、重大债权债务关系、中期报告和年度报告、重大诉讼等)。(八)有关企业债券上市交易及登记清算等费用的规定。(九)上市企业债券停牌及摘牌的有关规定。 三、企业 ...
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的书面意见；5.置换方案，至少包括以下内容：至上市公司、上市公司的交易对方，以及被置换的资产(或企业)的基本情况；至资产置换安排；至作价方法；至债务安排；至对上市公司高级管理人员的安排，等等。6.与置换资产相关的文件或协议；7.上市公司、上市公司的交易对方，以及被置换的企业的公司章程(公司制企业)及 ...
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就证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司(以下统称“公司”)的业务资料报送问题通知如下：一、要高度重视业务资料编报工作，由一名公司主要负责人分管 制度及各类经营业务风险控制制度的重大变化；(十)公司发生重大亏损及重大债权、债务事项发生收回或支付困难；(十一)财务指标已达到有关规定的风险预警状态； ...
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)设立公司需报送的材料：1、中央单位或地方财政(国资)部门及国有股东关于国有股权管理问题的申请报告；2、中央单位或地方政府有关部门同意组建股份有限公司的文件；3、 方基本情况、营业执照及近2年财务审计报告；7、受让方与公司、转让方的债权债务情况；8、受让方在报财政部审批受让国有股权前9个月内与转让方及 ...
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处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解剖决情况；公司内控制度建设的有关情况。(三)拟设立证券服务部的 了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。(四)落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。(五)设立证券服务部的可行性研究 ...
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制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。 (四)落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。 (五)设立证券服务部的可行性研究报告。 (六)证券 ...
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维护企业年金管理当事人合法权益，促进企业年金健康发展，现就企业年金基金证券投资有关问题通知如下：一、受托人、托管人、投资管理人要依据《企业年金基金管理试行办法》 申请注销其结算备付金账户时，在与中国结算公司结清证券登记结算相关的债权债务后，可向中国结算公司申请划付结算备付金余额和结算互保基金余额。第二 ...
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